2020年全省民事檢察工作典型案例 

　　目錄 

　　一、鄭某斌等九人虛假訴訟跟進(jìn)監(jiān)督系列案 

　　二、楊某軍等“套路貸”虛假訴訟監(jiān)督系列案 

　　三、張某林等103人勞動(dòng)爭(zhēng)議虛假訴訟監(jiān)督案 

　　四、A銅業(yè)公司與B銅鐵公司等案外人執(zhí)行異議糾紛抗訴案 

　　五、裴某與劉某等健康權(quán)糾紛民事和解案 

　　六、丁建設(shè)公司執(zhí)行監(jiān)督和解案 

　　案例一 

　　鄭某斌等九人虛假訴訟跟進(jìn)監(jiān)督系列案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　虛假訴訟 民事抗訴 檢察建議 司法誠(chéng)信 社會(huì)治理

　　【要 旨】 

　　債權(quán)人在債務(wù)人無(wú)力償還個(gè)人借款的情況下，依據(jù)債務(wù)人捏造的新借據(jù)提起訴訟，并在庭審上虛假陳述，騙取人民法院民事判決書(shū)，妨礙司法秩序，構(gòu)成虛假訴訟。因檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督而再審的，人民法院準(zhǔn)予原告撤回起訴確有錯(cuò)誤。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法跟進(jìn)監(jiān)督，督促法院對(duì)訴訟失信行為予以懲戒，維護(hù)司法權(quán)威和司法公正。辦案中，要注意分析共性問(wèn)題，通過(guò)檢察建議促進(jìn)形成虛假訴訟共同治理新格局。

　　【基本案情】 

　　范某傳與C公司四分公司負(fù)責(zé)人范某浩系叔侄關(guān)系，其二人自1999年至2008年以C公司資質(zhì)和名義承攬建筑項(xiàng)目，從2008年12月開(kāi)始，范某傳開(kāi)始掛靠其他建筑公司從事項(xiàng)目承建，至2009年底，范某傳未再以C公司名義承接過(guò)任何建筑工程。2010年至2013年間，范某傳因工程項(xiàng)目需要資金周轉(zhuǎn)，以個(gè)人名義從鄭某斌等人處借款。2014年7、8月間，因無(wú)力償還個(gè)人借款，范某傳向鄭某斌等出借人出具私自加蓋C四分公司公章及公司負(fù)責(zé)人范某浩私章的新借據(jù)，借款金額、借款時(shí)間、借款利息等其他內(nèi)容保持不變。隨后，范某傳提供代理律師、繳納訴訟費(fèi)用，指使鄭某斌等人持新借據(jù)向人民法院提起民事訴訟。

　　2014年12月，鄭某斌、李某某、范某某等十一人以民間借貸糾紛為由向合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院起訴，訴請(qǐng)人民法院判令C四分公司、C建設(shè)集團(tuán)償還其借款本金及利息。其訴稱(chēng)C四分公司因建設(shè)工程資金周轉(zhuǎn)需要，從鄭某斌等十一名出借人處借款共計(jì)597萬(wàn)元，C四分公司分別向他們出具《借支單》或《借條》，借據(jù)上加蓋了C四分公司財(cái)務(wù)專(zhuān)用章和負(fù)責(zé)人范某某個(gè)人印章。2016年12月，除李某某在一審中撤回起訴、范某某自認(rèn)借款系范某傳個(gè)人借款被判敗訴外，鄭某斌等九人的訴訟請(qǐng)求最終被合肥市中級(jí)人民法院作出的生效民事判決支持。

　　【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】 

　　（一）刑事檢察監(jiān)督情況

　　C公司收到一審民事訴狀后，認(rèn)為自己對(duì)上述借款毫不知情，相關(guān)民事訴訟涉嫌詐騙，向合肥市公安局經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)分局報(bào)案，2015年6月2日該分局以范某傳及相關(guān)債權(quán)人的行為屬于民事欺詐為由作出不予立案決定。C公司向合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院申請(qǐng)立案監(jiān)督，經(jīng)檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督，2017年7月28日公安機(jī)關(guān)決定立案?jìng)刹椤?018年5月30日，合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民檢察院以范某傳涉嫌虛假訴訟罪向合肥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)人民法院提起公訴。2018年8月20日，一審法院判決范某傳犯虛假訴訟罪，判處有期徒刑9個(gè)月并處罰金30000元。檢察機(jī)關(guān)以一審判決量刑畸輕為由向合肥市中級(jí)人民法院提出抗訴。2018年12月19日，合肥市中級(jí)人民法院以虛假訴訟罪改判范某傳有期徒刑四年，并處罰金50000元。

　?。ǘ┟袷聶z察監(jiān)督情況

　　1.再審檢察建議監(jiān)督 

　　在對(duì)范某傳涉嫌虛假訴訟罪一案提起公訴后，合肥市人民檢察院依職權(quán)對(duì)相關(guān)民事案件進(jìn)行了審查，確認(rèn)了虛假訴訟事實(shí)。2018年9月14日，合肥市人民檢察院向合肥市中級(jí)人民法院提出再審檢察建議，認(rèn)為范某傳指使他人以捏造的借據(jù)提起民事訴訟，妨礙司法秩序并嚴(yán)重侵害公司的合法權(quán)益，構(gòu)成虛假訴訟，建議法院?jiǎn)?dòng)再審程序。2018年11月7日，合肥市中級(jí)人民法院向合肥市人民檢察院復(fù)函，對(duì)上述民事案件決定按審判監(jiān)督程序處理。再審過(guò)程中，鄭某斌等九人申請(qǐng)撤回起訴，合肥市中級(jí)人民法院認(rèn)為，鄭某斌等人撤回起訴的請(qǐng)求，不損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益，遂于2018年12月作出民事裁定，準(zhǔn)許撤回起訴。

　　2.跟進(jìn)抗訴監(jiān)督 

　　跟進(jìn)審查情況 安徽省人民檢察院了解上述案件處理情況后，認(rèn)為撤訴處理明顯不當(dāng)，遂指示合肥市人民檢察院依職權(quán)受理，并查明范某傳指使鄭某斌等人持偽造的借據(jù)提起民事訴訟，致被害單位C公司為應(yīng)訴支出律師代理費(fèi)、案件受理費(fèi)、鑒定費(fèi)等合計(jì)約30余萬(wàn)元，原民事判決生效后，鄭某斌等人申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，C公司作為被執(zhí)行人上傳至中國(guó)執(zhí)行信息公開(kāi)網(wǎng)，致使該公司長(zhǎng)達(dá)一年多不能參與招投標(biāo)和申請(qǐng)金融貸款。此外，鄭某斌等人在原審法庭上作虛假陳述，誤導(dǎo)法院作出錯(cuò)誤判決。

　　跟進(jìn)監(jiān)督意見(jiàn) 2019年11月4日，安徽省人民檢察院就合肥市中級(jí)人民法院前述九份民事裁定書(shū)，向安徽省高級(jí)人民法院提出抗訴，認(rèn)為鄭某斌等九人受范某傳指使，以偽造的借據(jù)提起民事訴訟，妨礙司法秩序，侵害他人合法權(quán)益，損害了國(guó)家和社會(huì)公共利益，應(yīng)該受到法律的否定性評(píng)價(jià)。對(duì)鄭某斌等人提出的撤訴申請(qǐng)，人民法院應(yīng)嚴(yán)格審查，依法判決駁回其訴訟請(qǐng)求，并對(duì)參與虛假訴訟的違法行為人予以懲戒。原審法院作出準(zhǔn)予撤訴的民事裁定，屬適用法律明顯錯(cuò)誤。

　　跟進(jìn)監(jiān)督結(jié)果 2020年6月8日，安徽省高級(jí)人民法院作出（2020）皖民再3-11號(hào)九份民事判決，采納抗訴意見(jiàn)，撤銷(xiāo)了原審判決和裁定，駁回鄭某斌等九人的訴訟請(qǐng)求。同時(shí)認(rèn)為鄭某斌等九人受范某傳指使提起訴訟，存在惡意串通，誤導(dǎo)原審法院作出與客觀事實(shí)不一致的判決，其行為妨害民事訴訟秩序，構(gòu)成虛假訴訟，依法應(yīng)給予懲戒。遂于同年6月24日，決定對(duì)鄭某斌等9名起訴人分別給予20000元至2000元不等的罰款。對(duì)于代理律師焦某決定給予其罰款20000元，并就代理律師參與虛假訴訟的違法問(wèn)題，向省司法廳、省律師協(xié)會(huì)發(fā)出司法建議。此外，鄭某斌等人還向被告C公司自愿賠償律師費(fèi)等直接經(jīng)濟(jì)損失45萬(wàn)元。

　?。ㄈ╊?lèi)案監(jiān)督治理情況

　　類(lèi)案檢察建議 案件辦理過(guò)程中，安徽人民省檢察院經(jīng)初步排查，發(fā)現(xiàn)全省有20余件虛假訴訟案件存在類(lèi)似處理方式，即通過(guò)檢察監(jiān)督啟動(dòng)再審程序后，違法行為人提出撤訴申請(qǐng)，有關(guān)法院作出準(zhǔn)許撤訴的裁定，而未采取針對(duì)性懲戒措施。安徽省人民檢察院決定對(duì)2017年至2019年全省檢察機(jī)關(guān)辦理的1000余件虛假訴訟監(jiān)督案件進(jìn)行梳理分析，發(fā)現(xiàn)法院存在需要關(guān)注和解決的共性問(wèn)題。2019年12月26日，安徽省人民檢察院向安徽省高級(jí)人民法院提出檢察建議[安徽“三號(hào)檢察建議”]，建議該院指導(dǎo)全省各級(jí)法院提高防治虛假訴訟的思想認(rèn)識(shí)；壓實(shí)防治虛假訴訟的司法責(zé)任；加強(qiáng)審判管理，強(qiáng)化虛假訴訟全方位的甄別審查力度；嚴(yán)格落實(shí)法律和司法解釋有關(guān)虛假訴訟認(rèn)定和處理規(guī)定；完善協(xié)作機(jī)制，形成防范打擊虛假訴訟合力。

　　監(jiān)督結(jié)果 安徽省高級(jí)人民法院高度重視檢察建議，回復(fù)前，召開(kāi)落實(shí)檢察建議對(duì)接會(huì)暨虛假訴訟研討會(huì)，就虛假訴訟的危害性及如何防范和懲治達(dá)成共識(shí)，后專(zhuān)門(mén)印發(fā)《關(guān)于認(rèn)真做好防范與制裁虛假訴訟工作的通知》。2020年5月20日，安徽省高級(jí)人民法院制定了《關(guān)于在民事訴訟中防范與制裁虛假訴訟的工作指引（試行）》，為防范和制裁虛假訴訟審判工作提供精細(xì)指導(dǎo)。在省委政法委的支持下，安徽省人民檢察院牽頭起草并與省高院、省公安廳、省司法廳共同會(huì)簽《關(guān)于防范和懲治虛假訴訟的指導(dǎo)意見(jiàn)》，從制度機(jī)制上明確虛假訴訟認(rèn)定范圍和處理規(guī)則，細(xì)化協(xié)同防范和懲治虛假訴訟的舉措，著力在精準(zhǔn)有效打擊虛假訴訟方面凝聚共識(shí)和合力，補(bǔ)強(qiáng)司法誠(chéng)信短板，推動(dòng)完善社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)。

　　【典型意義】 

　　1.虛假訴訟損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，檢察機(jī)關(guān)對(duì)此應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督。民事訴訟程序作為人民群眾救濟(jì)合法權(quán)益和解決糾紛的重要渠道，是社會(huì)公平正義的“最后一道防線”。司法實(shí)踐中，有的行為人為謀取非法利益，通過(guò)雙方惡意串通或單方捏造實(shí)施，采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段捏造事實(shí)，虛構(gòu)民事糾紛，騙取人民法院作出錯(cuò)誤裁判，構(gòu)成虛假訴訟。與常見(jiàn)的虛假訴訟不同的是，本案?jìng)鶛?quán)人的債權(quán)客觀存在，但債務(wù)人在無(wú)力償還的情況下，捏造C公司為債務(wù)人的新借據(jù)，交由債權(quán)人提起訴訟。債權(quán)人為實(shí)現(xiàn)債權(quán)，在訴訟中作虛假陳述，從而獲取人民法院判決書(shū)。民事虛假訴訟作為一種嚴(yán)重的訴訟失信行為，已超出私益處分的范疇，其危害性不僅在于損害他人合法權(quán)益，更在于其虛假性的本質(zhì)對(duì)司法秩序和權(quán)威的嚴(yán)重侵蝕，對(duì)社會(huì)誠(chéng)信體系的極大破壞，實(shí)質(zhì)上已損害了國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，應(yīng)受到法律的否定評(píng)價(jià)并予以嚴(yán)厲懲戒。

　　2.檢察機(jī)關(guān)應(yīng)綜合運(yùn)用再審檢察建議、跟進(jìn)抗訴、類(lèi)案檢察建議等方式對(duì)民事虛假訴訟案件進(jìn)行精準(zhǔn)監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)虛假訴訟案件要依職權(quán)受理，重點(diǎn)對(duì)案件中偽造證據(jù)、虛假陳述等捏造事實(shí)的手段開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作，確屬虛假訴訟案件的，要向同級(jí)人民法院提出再審檢察建議，及時(shí)監(jiān)督法院糾正錯(cuò)誤的裁判。對(duì)人民法院不采納或啟動(dòng)再審后處理不當(dāng)?shù)?，?yīng)及時(shí)跟進(jìn)抗訴，督促懲戒違法行為人。對(duì)存在的共性問(wèn)題，可以提出類(lèi)案檢察建議，推動(dòng)人民法院完善防范和打擊虛假訴訟審判工作，堵塞制度管理漏洞。同時(shí)注重溝通協(xié)調(diào)，促成建立虛假訴訟聯(lián)合防范、發(fā)現(xiàn)和制裁機(jī)制，實(shí)現(xiàn)雙贏多贏共贏。

　　3.檢察機(jī)關(guān)把弘揚(yáng)社會(huì)主義核心價(jià)值觀貫穿于履職全過(guò)程，以維護(hù)司法誠(chéng)信引領(lǐng)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)。虛假訴訟背離誠(chéng)信原則，檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)積極發(fā)揮職能作用，防范和懲治虛假訴訟?？梢圆扇€(gè)案監(jiān)督的方式，加大對(duì)虛假訴訟等失信違法行為的懲戒力度，發(fā)揮司法裁判和法律監(jiān)督對(duì)失信行為的評(píng)價(jià)指引作用。還可以采取向有關(guān)部門(mén)發(fā)送檢察建議、監(jiān)督工作情況通報(bào)、匯報(bào)等方式，堵塞誠(chéng)信制度的規(guī)制漏洞，促成司法機(jī)關(guān)和行政管理部門(mén)協(xié)同發(fā)力共治虛假訴訟，以司法誠(chéng)信引領(lǐng)推動(dòng)社會(huì)誠(chéng)信長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，助力社會(huì)治理創(chuàng)新能力和水平的提升。

　　案例二 

　　楊某軍等“套路貸”虛假訴訟監(jiān)督系列案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　“套路貸”虛假訴訟 刑民協(xié)作 類(lèi)案監(jiān)督 行業(yè)治理

　　【要 旨】 

　　涉黑犯罪集團(tuán)對(duì)眾多受害人實(shí)施“套路貸”，通過(guò)單方采取偽造證據(jù)、虛假陳述等手段捏造事實(shí)提起民事訴訟，騙取人民法院生效民事判決，謀取非法利益，損害司法秩序，構(gòu)成民事虛假訴訟。檢察機(jī)關(guān)辦理黑惡勢(shì)力犯罪涉及的“套路貸”案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮刑事和民事檢察協(xié)同作用，查清是否存在通過(guò)虛假訴訟行為實(shí)現(xiàn)非法利益的情形，對(duì)虛假訴訟中涉及的民事判決、裁定、調(diào)解等，應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展監(jiān)督。針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的非法金融活動(dòng)和監(jiān)管漏洞，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用檢察建議等方式，促進(jìn)依法整治并及時(shí)堵塞行業(yè)監(jiān)管漏洞。

　　【基本案情】 

　　楊某軍于2007年開(kāi)始從事放貸活動(dòng)，2012年5月，楊某軍與王某恒等人開(kāi)始合作高利放貸。在放貸過(guò)程中，楊某軍等人反復(fù)實(shí)施簽訂陰陽(yáng)合同、虛假車(chē)輛或房屋買(mǎi)賣(mài)合同、惡意壘高借款金額、不出具還款憑證、“軟暴力”逼債為主要特征的“套路貸”違法犯罪活動(dòng)。為謀取更大的非法利益，進(jìn)一步擴(kuò)大勢(shì)力，增強(qiáng)犯罪活動(dòng)能力，楊某軍等人于2013年7月注冊(cè)成立金廣公司，吸納刑滿釋放人員為組織成員，采取公司化管理、實(shí)施“套路貸”等方式運(yùn)作，先后成立了“寶濟(jì)堂”、“金廣華致”等多家店面從事違法犯罪活動(dòng)，逐步形成以楊某軍等人為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的黑社會(huì)性質(zhì)組織。該組織通過(guò)“套路貸”模式進(jìn)行高利放貸，簽訂月息為2%-3%的書(shū)面借款手續(xù)，實(shí)際月息多為3%-6%或6%以上，并扣除“砍頭息”。對(duì)未及時(shí)還款的借貸人員，楊某軍等人隱瞞當(dāng)事人已經(jīng)支付高額利息的事實(shí)，向法院提起民事訴訟，騙取法院生效裁判或調(diào)解書(shū)，并通過(guò)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，逼迫借款人、擔(dān)保人及其家人償還債務(wù)，造成100余人被納入失信被執(zhí)行人名單，致使多名被害人變賣(mài)家產(chǎn)，債臺(tái)高筑，有家不敢回、夫妻離異，精神瀕臨崩潰。同時(shí)，該組織還積極拉攏、腐蝕國(guó)家工作人員合伙放貸，嚴(yán)重破壞當(dāng)?shù)卣紊鷳B(tài)和司法公信，造成惡劣社會(huì)影響。

　　【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】 

　　（一）提起公訴追究刑事責(zé)任

　　2019年3月21日，潁上縣公安局就王某恒、楊某軍等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，移送潁上縣檢察院審查起訴。后因案情重大復(fù)雜，阜陽(yáng)市人民檢察院依法指定潁泉區(qū)人民檢察院辦理該案。2019年8月8日，阜陽(yáng)市潁泉區(qū)人民檢察院以組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、詐騙罪、尋釁滋事罪、強(qiáng)迫交易罪、非法拘禁罪、虛假訴訟罪等依法對(duì)楊某軍等15名被告人提起公訴。2020年8月18日，阜陽(yáng)市中級(jí)人民法院作出終審刑事判決：楊某軍、王某恒犯組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪、詐騙罪、尋釁滋事罪、非法拘禁罪、強(qiáng)迫交易罪、非法吸收公眾存款罪、虛假訴訟罪，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑25年，剝奪政治權(quán)利3年，并處沒(méi)收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。其他被告人分別被判處1年10個(gè)月至20年不等有期徒刑，并處罰金。

　?。ǘ╅_(kāi)展虛假訴訟案件民事監(jiān)督

　　潁上縣人民檢察院在辦理?xiàng)钅耻姷热诵淌路缸锇讣^(guò)程中，發(fā)現(xiàn)涉及楊某軍等人向縣法院起訴及申請(qǐng)執(zhí)行民事案件多起，可能存在虛假訴訟問(wèn)題。阜陽(yáng)市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)成立“楊某軍等人虛假訴訟民事監(jiān)督專(zhuān)案組”，依職權(quán)啟動(dòng)民事訴訟監(jiān)督程序。專(zhuān)案組在調(diào)查核實(shí)過(guò)程中，重點(diǎn)開(kāi)展以下工作：一是迅速查詢(xún)了中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)，以楊某軍及關(guān)聯(lián)原告為檢索對(duì)象，初步掌握楊某軍等人向法院提起民事訴訟312件，申請(qǐng)執(zhí)行案件228件，分析了系列案件的訴訟規(guī)律及審判特點(diǎn)。二是調(diào)取了潁上縣人民法院相關(guān)案件審判和執(zhí)行卷宗，按照“一案三查”要求，逐案審查，制作《閱卷記錄表》，歸納整理系列案件的共性問(wèn)題及個(gè)性問(wèn)題。三是調(diào)閱了楊某軍等人涉嫌詐騙等犯罪的訊問(wèn)筆錄及相關(guān)材料，就涉黑刑事案件進(jìn)行積極溝通，將公安機(jī)關(guān)已經(jīng)查明的排除合理懷疑的刑事證據(jù)轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)民事證據(jù)；四是依法對(duì)尚未被認(rèn)定為刑事案件被害人的部分案件借款人及擔(dān)保人進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)相關(guān)事實(shí)，為刑事案件補(bǔ)充偵查提出相關(guān)意見(jiàn)建議。五是對(duì)系列案件及其關(guān)聯(lián)案件進(jìn)行分析，對(duì)金融行業(yè)是否存在金融風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行核實(shí)。

　　經(jīng)調(diào)查核實(shí)，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為楊某軍等人違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性的規(guī)定，有組織地實(shí)施非法吸收公眾存款、長(zhǎng)期從事職業(yè)放貸，并以尋釁滋事等行為強(qiáng)索債務(wù)，牟取非法經(jīng)濟(jì)利益。在借款人無(wú)力支付利息時(shí)，楊某軍即持借款條據(jù)等到法院起訴，同時(shí)采用虛增債務(wù)、隱匿、篡改還款事實(shí)等方式，虛增債權(quán)債務(wù)數(shù)額，以獲取法院生效裁判或調(diào)解，以合法形式掩蓋非法目的，擾亂了金融秩序，損害國(guó)家和社會(huì)公共利益，應(yīng)予以糾正。2019年4月至12月，阜陽(yáng)市人民檢察院向阜陽(yáng)市中級(jí)人民法院提出抗訴84件，潁上縣人民檢察院向潁上縣人民法院提出再審檢察建議49件。同時(shí),對(duì)潁上縣人民法院在審理該系列案中存在的違法情形，向潁上縣人民法院發(fā)出檢察建議，并將案件背后涉嫌的違紀(jì)違法線索移送至潁上縣紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

　　2019年8月30日，潁上縣人民法院回復(fù)采納審判程序違法監(jiān)督檢察建議，并對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行全面審查糾正，制發(fā)了《潁上縣人民法院關(guān)于建立疑似職業(yè)放貸人名錄制度的意見(jiàn)（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范民間借貸案件審理的若干意見(jiàn)（試行）》等規(guī)范文件，切實(shí)加強(qiáng)民間借貸案件的審查甄別，防范職業(yè)放貸人利用訴訟程序?qū)⒎欠ɡ婧戏ɑ?。涉案人員因違法違紀(jì)問(wèn)題被紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)立案調(diào)查。2019年12月，阜陽(yáng)市中級(jí)法院對(duì)檢察機(jī)關(guān)抗訴的84件案件裁定指令潁上縣人民法院再審，潁上縣人民法院再審后裁定撤銷(xiāo)原審判決，駁回楊某軍等人起訴。2020年10月，潁上縣人民法院裁定49件再審檢察建議案件進(jìn)入再審程序。

　　（三）結(jié)合辦案參與社會(huì)治理

　　針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，立足法律監(jiān)督職能，著力推進(jìn)社會(huì)綜合治理。一是著力強(qiáng)化虛假訴訟懲治合力。阜陽(yáng)檢察機(jī)關(guān)在全市范圍內(nèi)組織開(kāi)展打擊虛假訴訟的專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，2019年以來(lái)，受理民事虛假訴訟生效裁判監(jiān)督案件370余件，其中提出抗訴100余件，提出再審檢察建議90余件，提出檢察建議70余件，向公安機(jī)關(guān)和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)移送違紀(jì)違法犯罪線索12件，相關(guān)部門(mén)已立案查處9件12人，涉及金額近1.1億元。同時(shí)，加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、人民法院、司法行政部門(mén)溝通聯(lián)系，就虛假訴訟行為的認(rèn)定、線索受理、案件處理、防范措施和工作機(jī)制等方面達(dá)成共識(shí)。2020年6月，市檢察院聯(lián)合市中級(jí)人民法院、市公安局、市司法局會(huì)簽印發(fā)《關(guān)于防范和查處虛假訴訟的若干意見(jiàn)》，建立了防范和查處虛假訴訟的長(zhǎng)效機(jī)制。二是推動(dòng)地方金融行業(yè)集中整頓。針對(duì)地方性金融組織存在的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，市檢察院及時(shí)向市金融監(jiān)管部門(mén)發(fā)出行業(yè)治理類(lèi)檢察建議，并向市委專(zhuān)題報(bào)告，市委主要領(lǐng)導(dǎo)作出批示，推動(dòng)全市金融行業(yè)整頓。市金融監(jiān)管部門(mén)制定印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)投資類(lèi)公司監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》等制度性文件，切實(shí)加固了防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)的堤壩。三是向法院提出社會(huì)治理類(lèi)檢察建議。就辦案中發(fā)現(xiàn)的虛假訴訟案件高發(fā)領(lǐng)域、案發(fā)特點(diǎn)及審判風(fēng)險(xiǎn)防范等問(wèn)題，阜陽(yáng)市檢察院向市中級(jí)人民法院發(fā)送社會(huì)治理類(lèi)檢察建議書(shū)，督促加大懲治虛假訴訟的力度，采取有效措施，形成懲治虛假訴訟工作合力。

　　【典型意義】 

　　1.檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持民刑協(xié)同履職，加強(qiáng)對(duì)“套路貸”虛假訴訟的審查力度。黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施“套路貸”進(jìn)行一系列犯罪活動(dòng)，主要通過(guò)法院民事訴訟詐騙取得被害人財(cái)物。檢察機(jī)關(guān)在辦案中發(fā)現(xiàn)存在“套路貸”等虛假訴訟行為時(shí)，注重刑民協(xié)作，充分運(yùn)用民事、刑事專(zhuān)業(yè)力量，形成檢察辦案合力。既要充分發(fā)揮刑事檢察職能，嚴(yán)格審查追訴犯罪，又要發(fā)揮民事檢察優(yōu)勢(shì)，以異常案件線索為基礎(chǔ)，開(kāi)展關(guān)聯(lián)案件的研判分析，實(shí)施精準(zhǔn)監(jiān)督。要強(qiáng)化對(duì)“套路貸”案件的準(zhǔn)確定性和法律適用，有效防止黑惡勢(shì)力借用民事手段實(shí)現(xiàn)“套路貸”刑事案件民事化，加大對(duì)犯罪行為的打擊力度，提升法律監(jiān)督質(zhì)效。

　　2.深入開(kāi)展虛假訴訟案件深層次違法行為監(jiān)督。對(duì)黑惡勢(shì)力“套路貸”犯罪行為中虛假訴訟案件的監(jiān)督，要嚴(yán)格落實(shí)最高人民檢察院開(kāi)展虛假訴訟領(lǐng)域深層次違法行為監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)要求，不能只停留在對(duì)生效裁判結(jié)果的審查上，而應(yīng)自覺(jué)參與掃黑除惡專(zhuān)項(xiàng)斗爭(zhēng)，堅(jiān)持從裁判結(jié)果監(jiān)督向訴訟過(guò)程監(jiān)督延伸，從實(shí)體違法監(jiān)督向程序違法監(jiān)督拓展，將監(jiān)督重心從“對(duì)案監(jiān)督”“對(duì)事監(jiān)督”轉(zhuǎn)移到“對(duì)行為監(jiān)督”“對(duì)人監(jiān)督”，注重懲治虛假訴訟及其背后的違紀(jì)違法犯罪行為，努力實(shí)現(xiàn)辦理一案，警示教育一片。

　　3.檢察機(jī)關(guān)要結(jié)合虛假訴訟監(jiān)督辦案推進(jìn)社會(huì)綜合治理。檢察機(jī)關(guān)在法治建設(shè)和社會(huì)治理中承擔(dān)著特殊使命。在辦案過(guò)程中，除了要依法對(duì)生效裁判是否錯(cuò)誤進(jìn)行審查監(jiān)督外，還要注重從全案審查、源頭治理、社會(huì)管理角度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的審判違法、社會(huì)治理等共性問(wèn)題及時(shí)向相關(guān)單位發(fā)出檢察建議，實(shí)現(xiàn)由個(gè)案監(jiān)督到類(lèi)案監(jiān)督并延伸至行業(yè)治理。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)積極會(huì)同法院、公安、司法等單位建立健全防范和查處虛假訴訟的長(zhǎng)效機(jī)制，形成監(jiān)管合力和打擊共識(shí)。本案通過(guò)個(gè)案監(jiān)督、刑民并行監(jiān)督、向黨委報(bào)告、制發(fā)治理性檢察建議等方式，推動(dòng)形成虛假訴訟源頭防范共同治理新格局。

　　案例三 

　　張某林等103人勞動(dòng)爭(zhēng)議虛假訴訟監(jiān)督案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　虛假訴訟 農(nóng)民工工資 再審檢察建議 抗訴 司法救助

　　【要旨】 

　　行為人采用偽造證據(jù)、虛假陳述等手段，虛構(gòu)訴訟主體和勞動(dòng)法律關(guān)系，利用農(nóng)民工工資的特殊保護(hù)政策，先后提起勞動(dòng)仲裁、參與訴訟調(diào)解，實(shí)現(xiàn)索要工程款的真實(shí)目的，妨礙司法秩序，構(gòu)成虛假訴訟。檢察機(jī)關(guān)辦理勞動(dòng)爭(zhēng)議虛假訴訟監(jiān)督案件，應(yīng)運(yùn)用調(diào)查核實(shí)，鎖定關(guān)鍵證據(jù)，推進(jìn)民刑協(xié)同，提升監(jiān)督綜合效果。辦案中，對(duì)發(fā)現(xiàn)有生活困難的貧困農(nóng)民工要依法積極開(kāi)展司法救助，增強(qiáng)檢察監(jiān)督溫度。

　　【基本案情】 

　　2012年8月，陳某某借用Z建設(shè)集團(tuán)公司資質(zhì)承建遼寧省阜新市H商業(yè)廣場(chǎng)工程，并將部分勞務(wù)工程分包給張某林。張某林以沈陽(yáng)C勞務(wù)公司名義與Z建設(shè)集團(tuán)公司訂立口頭勞務(wù)分包協(xié)議。后張某林與潘某某、肖某某等簽訂分包協(xié)議，將工程再次分包，由四川省夏某某等農(nóng)民工施工。張某林為索要工程款，在H商業(yè)廣場(chǎng)工程未經(jīng)結(jié)算情況下，以自行認(rèn)定的工程量及工程款，按照60%的比例計(jì)算出農(nóng)民工工資數(shù)額共計(jì)4773655元，并將其數(shù)額不等地分?jǐn)傇谄涮摌?gòu)的或者對(duì)案情毫不知情的夏某某等103名農(nóng)民工名下。

　　2014年，張某林偽造授權(quán)委托書(shū)等，以夏某某等103名農(nóng)民工的名義向遼寧省阜新市勞動(dòng)人事?tīng)?zhēng)議仲裁院提起仲裁申請(qǐng)，請(qǐng)求裁決Z建設(shè)集團(tuán)公司支付農(nóng)民工工資。該仲裁院作出裁決：Z建設(shè)集團(tuán)公司支付103名農(nóng)民工工資477余萬(wàn)元，張某林承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　Z建設(shè)集團(tuán)公司對(duì)仲裁裁決不服，以103名農(nóng)民工、張某林為被告，向蚌埠市蚌山區(qū)法院提起103起民事訴訟，主張Z建設(shè)集團(tuán)公司不應(yīng)支付農(nóng)民工工資，該款項(xiàng)應(yīng)由張某林支付。張某林再次偽造該103名農(nóng)民工的授權(quán)委托書(shū)，委托代理律師作為103名農(nóng)民工的訴訟代理人參與訴訟。經(jīng)法院調(diào)解，Z建設(shè)集團(tuán)公司支付張某林工程款210萬(wàn)元，張某林負(fù)責(zé)支付夏某某等農(nóng)民工的工資款，夏某某等農(nóng)民工不得再向Z建設(shè)集團(tuán)公司主張工資款。

　　【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】 

　　受理情況。夏某某等人多次向張某林討薪未果，后得知張某林以他們名義起訴Z建設(shè)集團(tuán)公司索要工資，夏某某等人對(duì)此均不知情。后夏某某向蚌埠市蚌山區(qū)檢察院提出控告。

　　審查核實(shí)情況。檢察機(jī)關(guān)依法受理后，由個(gè)案線索排查發(fā)現(xiàn)共103件類(lèi)似的案件，圍繞是否構(gòu)成虛假訴訟，對(duì)案涉103起案件開(kāi)展如下調(diào)查核實(shí)工作：一是閱卷發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)。通過(guò)調(diào)閱仲裁和訴訟卷宗材料發(fā)現(xiàn)，案件行為發(fā)生地、農(nóng)民工住所、仲裁委所在地、審理法院等均在不同省份，案件中103名農(nóng)民工的訴訟身份證明大多是身份證復(fù)印件或未加蓋公安部門(mén)印章的常住人口登記信息表，案件存在諸多疑點(diǎn)。二是堅(jiān)持一體化辦案。針對(duì)案件涉及人員多，地域分布廣等特征，蚌埠市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)實(shí)行一體化辦案，成立專(zhuān)案組，抽調(diào)骨干力量，省檢察院派員蹲點(diǎn)指導(dǎo)，明確調(diào)查重點(diǎn)和方向，統(tǒng)一監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)和意見(jiàn)，形成上下一體聯(lián)動(dòng)監(jiān)督機(jī)制。三是積極運(yùn)用調(diào)查核實(shí)權(quán)。專(zhuān)案組多次派員到遼寧省、四川省進(jìn)行調(diào)查取證，詢(xún)問(wèn)案件當(dāng)事人和證人，查詢(xún)銀行資金轉(zhuǎn)賬記錄。同時(shí)對(duì)授權(quán)委托書(shū)上農(nóng)民工筆跡進(jìn)行鑒定，結(jié)果均非農(nóng)民工本人簽名。經(jīng)核實(shí)發(fā)現(xiàn)，夏某某等103名農(nóng)民工既未申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁，也未參加法院的訴訟和調(diào)解過(guò)程。涉案仲裁卷宗、法院民事調(diào)解卷宗中的夏某某等103名農(nóng)民工身份信息、授權(quán)委托書(shū)等均系張某林偽造。

　　監(jiān)督意見(jiàn)。2020年1月、3月，蚌埠市人民檢察院向蚌埠市中級(jí)人民法院提出抗訴48件，蚌埠市蚌山區(qū)人民檢察向蚌埠市蚌山區(qū)人民法院提出再審檢察建議55件。檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督意見(jiàn)認(rèn)為，張某林在仲裁、訴訟過(guò)程中冒用、盜用他人身份信息，偽造證據(jù)，虛構(gòu)訴訟主體，虛構(gòu)民事糾紛，構(gòu)成虛假訴訟，嚴(yán)重妨害司法秩序，損害司法權(quán)威，侵害國(guó)家和社會(huì)公共利益。

　　此外，2020年4月7日，蚌埠市蚌山區(qū)人民檢察院將張某林涉嫌虛假訴訟犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)，將涉案的其他違法線索依法移送當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)。

　　監(jiān)督結(jié)果。2020年 8月 27日、12月10日，蚌埠市蚌山區(qū)人民法院作出（2020）皖0303民再4-107號(hào)民事判決書(shū)（裁定書(shū)），采納檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督意見(jiàn)，判決撤銷(xiāo)原民事調(diào)解書(shū)，裁定駁回起訴。2020年4月25日，公安機(jī)關(guān)對(duì)涉案違法犯罪行為立案?jìng)刹椤?/p>

　　【典型意義】 

　　1.偽造證據(jù)、虛構(gòu)主體，捏造法律關(guān)系是勞動(dòng)爭(zhēng)議虛假訴訟的主要表征。勞動(dòng)爭(zhēng)議虛假訴訟案件中，當(dāng)事人冒用、盜用他人身份信息，偽造證據(jù)，虛構(gòu)訴訟主體，捏造民事法律關(guān)系，通過(guò)申請(qǐng)?zhí)摷賱趧?dòng)仲裁裁決執(zhí)行、提起民事訴訟等，謀取不當(dāng)利益。本案中，張某林為向Z建設(shè)集團(tuán)公司索要未經(jīng)結(jié)算的工程款，在仲裁、訴訟過(guò)程中冒用、盜用夏某某等103人的身份信息，偽造代理手續(xù)，主張夏某某等103名農(nóng)民工工資款，經(jīng)仲裁委仲裁和法院調(diào)解，實(shí)現(xiàn)索要工程款的真實(shí)意圖，該行為構(gòu)成虛假訴訟。

　　2.充分運(yùn)用調(diào)查核實(shí)權(quán)，準(zhǔn)確查明虛假訴訟事實(shí)。檢察機(jī)關(guān)積極對(duì)案件疑點(diǎn)調(diào)查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)虛假訴訟證據(jù)，揭露案件事實(shí)真相。本案通過(guò)細(xì)致審查原審卷宗、詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人、調(diào)取銀行資金流水、委托技術(shù)鑒定等調(diào)查措施，對(duì)案件查微析疑，仔細(xì)甄別，最終查明張某林策劃實(shí)施虛假訴訟的事實(shí)，為案件精準(zhǔn)監(jiān)督打下堅(jiān)實(shí)證據(jù)基礎(chǔ)。

　　3.檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮“民刑”合力，加強(qiáng)虛假訴訟背后深層次違法行為審查力度。在辦理虛假訴訟監(jiān)督案件中，不僅要依法監(jiān)督生效裁判及時(shí)糾錯(cuò)，更要深挖案件背后相關(guān)人員的違紀(jì)違法犯罪行為。本案中，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)抗訴和再審檢察建議，及時(shí)糾正錯(cuò)誤的民事調(diào)解，同時(shí)將張某林等人涉嫌虛假訴訟犯罪線索移送公安機(jī)關(guān)，持續(xù)跟蹤跟進(jìn)監(jiān)督，提升了案件辦理的綜合效果。

　　4.開(kāi)展司法救助，助力打贏脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)，提升檢察監(jiān)督獲得感。要堅(jiān)持人民為中心辦案理念，將依法辦案與助推精準(zhǔn)脫貧深度融合，積極開(kāi)展司法救助，保護(hù)農(nóng)民工等弱勢(shì)群體合法權(quán)益。本案中，因張某林沒(méi)有賠償能力，被冒名的農(nóng)民工工資無(wú)法及時(shí)兌現(xiàn)，嚴(yán)重影響其正常生活。蚌埠市人民檢察院發(fā)現(xiàn)上述情況后，決定開(kāi)展司法救助，實(shí)地調(diào)查核實(shí)了貧困農(nóng)民工家庭生活情況，對(duì)2位符合救助條件的受害人依法發(fā)放4.5萬(wàn)元司法救助金，幫助解決生活困難。

　　案例四 

　　A銅業(yè)公司與B銅鐵公司等案外人執(zhí)行異議糾紛抗訴案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　生效裁判監(jiān)督 抗訴 企業(yè)債務(wù)糾紛 新設(shè)合并 優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境

　　【要旨】 

　　企業(yè)以被查封財(cái)產(chǎn)作為出資與其他企業(yè)共同設(shè)立新的企業(yè)，屬利用“對(duì)外投資”方式逃避債務(wù)。該企業(yè)未進(jìn)行注銷(xiāo)登記不影響企業(yè)合并的本質(zhì)，新的企業(yè)應(yīng)依法對(duì)合并前債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。檢察機(jī)關(guān)在履職過(guò)程中應(yīng)當(dāng)樹(shù)立全面審查理念，既審查案件裁判結(jié)果是否正確，也審查執(zhí)行行為是否違法。在對(duì)生效裁判提出抗訴的同時(shí)，對(duì)于人民法院執(zhí)行過(guò)程中存在的協(xié)助執(zhí)行機(jī)關(guān)不履行協(xié)助義務(wù)的違法行為，提出檢察建議，督促協(xié)助執(zhí)行單位予以糾正。

　　【基本案情】 

　　A銅業(yè)公司與C銅礦因企業(yè)借貸產(chǎn)生糾紛。2013年9月29日，安徽省蕪湖市中級(jí)人民法院判決C銅礦歸還A銅業(yè)公司借款本金558.49萬(wàn)元以及相應(yīng)利息。訴訟中A銅業(yè)公司申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全，蕪湖市中級(jí)人民法院裁定對(duì)C銅礦的財(cái)產(chǎn)在650萬(wàn)元范圍內(nèi)予以保全，并于2013年6月13日對(duì)C銅礦所有的采礦許可證A的采礦權(quán)予以查封，查封期限為兩年。同日，蕪湖市中級(jí)人民法院向安徽省國(guó)土資源廳發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)。2015年3月3日，該院再次向安徽省國(guó)土資源廳發(fā)送協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)，繼續(xù)查封三年。判決生效后，蕪湖市中級(jí)人民法院將該案指令南陵縣人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

　　南陵縣人民法院在執(zhí)行過(guò)程中查明，2014年8月29日，C銅礦和D銅礦分別以各自采礦權(quán)為出資成立了C礦業(yè)公司，C礦業(yè)公司于2016年3月10日取得新設(shè)采礦許可證B。南陵縣人民法院以被執(zhí)行人C銅礦的采礦權(quán)已整合至C礦業(yè)公司名下為由，追加C礦業(yè)公司為被執(zhí)行人，同時(shí)查封C礦業(yè)公司所有的C銅礦的50%采礦權(quán)。

　　2017年3月2日，案外人B銅鐵公司以C礦業(yè)公司名下50%采礦權(quán)屬于其出資為由申請(qǐng)執(zhí)行異議，請(qǐng)求法院停止對(duì)B采礦權(quán)的強(qiáng)制執(zhí)行并予以解封。B銅鐵公司被南陵縣人民法院裁定駁回執(zhí)行異議后，提起案外人執(zhí)行異議之訴。

　　南陵縣人民法院一審認(rèn)為，C銅礦和D銅礦的整合屬于企業(yè)正常投資行為，因C銅礦在C礦業(yè)公司成立后仍然存續(xù)，并未注銷(xiāo)登記，被執(zhí)行人C銅礦與D銅礦組建C礦業(yè)公司不屬于企業(yè)合并，遂判決不得對(duì)C礦業(yè)公司的采礦權(quán)采取執(zhí)行措施。A銅業(yè)公司不服，上訴至蕪湖市中級(jí)人民法院。二審判決駁回上訴，維持原判。A銅業(yè)公司申請(qǐng)?jiān)賹?，安徽省高?jí)人民法院裁定駁回其再審申請(qǐng)。

　　【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】 

　　受理情況。A銅業(yè)公司認(rèn)為C銅礦和D銅礦整合屬于企業(yè)合并，C礦業(yè)公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)C銅礦合并前的債務(wù)，且未經(jīng)法院許可擅自處分被查封財(cái)產(chǎn)屬于違法行為，遂于2019年1月14日向安徽省蕪湖市人民檢察院申請(qǐng)監(jiān)督。該院予以受理審查。

　　審查核實(shí)。檢察機(jī)關(guān)依法調(diào)閱一、二審審判和執(zhí)行案卷，核實(shí)相關(guān)工商登記信息，并對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)：一是C銅礦不是企業(yè)法人，是合伙企業(yè)，魯某某為合伙人；二是C礦業(yè)公司名下只有兩個(gè)礦井和采礦權(quán)，沒(méi)有其他財(cái)產(chǎn)，整合后從未開(kāi)采營(yíng)業(yè)。

　　監(jiān)督意見(jiàn)。2019年7月29日，安徽省人民檢察院以皖檢民（行）監(jiān)（2019）34000000194號(hào)民事抗訴書(shū)依法向安徽省高級(jí)人民法院提出抗訴。該院認(rèn)為，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條對(duì)合并后沒(méi)有辦理登記的處理規(guī)定，C銅礦和D銅礦的整合應(yīng)認(rèn)定為新設(shè)合并而非投資設(shè)立，C銅礦的債務(wù)由新設(shè)合并后的企業(yè)法人承擔(dān)。C銅礦是合伙企業(yè)，其對(duì)外債務(wù)由合伙人魯某某承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，魯某某現(xiàn)為C礦業(yè)公司股東且持股50%，人民法院據(jù)此對(duì)C礦業(yè)公司采礦權(quán)采取查封強(qiáng)制執(zhí)行措施并無(wú)不當(dāng)。因此，二審法院判決不得對(duì)C礦業(yè)公司采礦權(quán)采取執(zhí)行措施屬于認(rèn)定事實(shí)和適用法律錯(cuò)誤。此外，對(duì)于法院執(zhí)行過(guò)程中存在的協(xié)助執(zhí)行機(jī)關(guān)不履行協(xié)助義務(wù)的違法行為，蕪湖市人民檢察院指令南陵縣人民檢察院進(jìn)行執(zhí)行活動(dòng)檢察監(jiān)督，南陵縣人民檢察院向安徽省自然資源廳發(fā)送執(zhí)行監(jiān)督檢察建議，建議行政機(jī)關(guān)改進(jìn)工作，履行協(xié)助執(zhí)行義務(wù)。

　　監(jiān)督結(jié)果。蕪湖市中級(jí)人民法院于2020年7月29日作出（2020）皖02民再3號(hào)民事判決，采納抗訴意見(jiàn)，判決撤銷(xiāo)原一、二審判決，駁回B銅鐵公司的訴訟請(qǐng)求。2020年7月28日，安徽省自然資源廳回函采納檢察建議，通過(guò)整改，其已在全省自然資源監(jiān)管部門(mén)業(yè)務(wù)系統(tǒng)礦業(yè)權(quán)變更（含整合、轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒆N(xiāo)行政許可審批中增設(shè)“礦業(yè)權(quán)抵押查封審查”專(zhuān)門(mén)環(huán)節(jié)和賬號(hào)，有效防止被限制轉(zhuǎn)移的相關(guān)權(quán)屬被違法變更登記。

　　【指導(dǎo)意義】 

　　1.嚴(yán)格區(qū)分企業(yè)對(duì)外投資與新設(shè)合并，防止惡意轉(zhuǎn)移企業(yè)資產(chǎn)逃避債務(wù)損害債權(quán)人利益。新設(shè)合并，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司合并后，成立一個(gè)新的公司，參與合并的原有各公司均歸于消滅的公司合并。公司采取新設(shè)合并后，原有各個(gè)公司的法人資格消滅，公司解散。但是原有各個(gè)公司的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)、債務(wù)并非隨著主體的消滅而消滅，而是由合并后新設(shè)立的公司概括承受。而對(duì)外投資是指公司以現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)等方式向其他公司投資，進(jìn)而成為被投資公司的股東。對(duì)外投資和公司合并最大的區(qū)別是原公司主體還是否存在，在公司合并中，原公司已經(jīng)消滅，沒(méi)有任何公司財(cái)產(chǎn)，而對(duì)外投資不改變?cè)局黧w。實(shí)踐中，一些公司借助對(duì)外投資的法律或司法政策漏洞，惡意轉(zhuǎn)移公司優(yōu)質(zhì)財(cái)產(chǎn)，致使公司財(cái)產(chǎn)與債務(wù)分離，削弱了公司的債務(wù)清償能力，損害了債權(quán)人的合法權(quán)益。在被合并公司不具備償債能力情況下，將公司合并行為不當(dāng)認(rèn)定為對(duì)外投資，會(huì)導(dǎo)致債權(quán)人無(wú)法向合并后公司主張債權(quán)，損害了債權(quán)人的合法權(quán)益。為避免債務(wù)人通過(guò)虛假對(duì)外投資的方式躲避債務(wù)，最高人民法院《關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，企業(yè)合并后，被兼并企業(yè)應(yīng)當(dāng)辦理而未辦理登記的，人民法院可以追加兼并后企業(yè)作為責(zé)任主體并判令其承擔(dān)民事責(zé)任。未進(jìn)行注銷(xiāo)登記不影響企業(yè)合并的本質(zhì)，利用“對(duì)外投資”方式逃避債務(wù)的，應(yīng)依法對(duì)合并前債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

　　2.檢察機(jī)關(guān)發(fā)揮監(jiān)督職責(zé)，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全，推動(dòng)法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)。保障案涉企業(yè)民事申訴權(quán)，及時(shí)受理、依法審查涉民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛案件，加強(qiáng)對(duì)民事審判和執(zhí)行活動(dòng)的監(jiān)督，是檢察機(jī)關(guān)服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的重要職責(zé)。對(duì)于法院判決錯(cuò)誤或明顯不當(dāng)案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法通過(guò)抗訴、檢察建議等方式監(jiān)督糾正，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，為完善市場(chǎng)秩序提供法治保障。本案中，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)明確認(rèn)定案涉企業(yè)行為屬于新設(shè)合并而非對(duì)外投資，依法提出抗訴促使案件進(jìn)入再審程序，并成功獲得改判，有力維護(hù)了債權(quán)人的合法權(quán)益，保障了民營(yíng)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)安全。

　　3.檢察機(jī)關(guān)應(yīng)發(fā)揮職能作用，積極參與社會(huì)治理，助力行政機(jī)關(guān)提升執(zhí)法能力和水平。提出檢察建議是檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督的重要方式，也是檢察機(jī)關(guān)參與社會(huì)治理，助推國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的重要體現(xiàn)。本案中，檢察機(jī)關(guān)針對(duì)自然資源監(jiān)管部門(mén)協(xié)助執(zhí)行問(wèn)題提出檢察建議，推動(dòng)了全省自然資源優(yōu)化管理機(jī)制，堵塞制度漏洞，完善管理機(jī)制，促進(jìn)依法行政。

　　案例五 

　　裴某與劉某等健康權(quán)糾紛民事和解案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　未成年權(quán)益保護(hù) 侵權(quán)責(zé)任 公開(kāi)聽(tīng)證 民事和解

　　【要旨】 

　　對(duì)涉及未成年人的民事糾紛案件，檢察機(jī)關(guān)通過(guò)充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)、召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)等方式促進(jìn)和解，及早恢復(fù)被損壞的社會(huì)關(guān)系，有效化解社會(huì)矛盾，保護(hù)未成年人健康成長(zhǎng)。

　　【基本案情】 

　　裴某與劉某等6人系安徽省銅陵市某小學(xué)同班同學(xué)，2018年12月14日下午課間休息期間，裴某與劉某等6名同學(xué)在游戲過(guò)程中不慎致裴某的臉部劃傷。2019年6月裴某將銅陵市某小學(xué)、劉某等6名同學(xué)及其監(jiān)護(hù)人訴至銅陵市銅官區(qū)人民法院，請(qǐng)求判令各被告賠償裴某醫(yī)療費(fèi)、傷殘賠償金、精神撫慰金等各項(xiàng)損失共計(jì)160426元。銅官區(qū)法院于2019年10月判決認(rèn)定某小學(xué)承擔(dān)70%責(zé)任，裴某與劉某等6名同學(xué)按同等比例承擔(dān)剩余的30%責(zé)任；認(rèn)定裴某醫(yī)療費(fèi)等各項(xiàng)損失101315元，根據(jù)各被告承擔(dān)的責(zé)任比例賠付。

　　某小學(xué)不服一審判決，上訴至銅陵市中級(jí)人民法院，市中院于2020年5月判決某小學(xué)承擔(dān)50%賠償責(zé)任，減少的賠償由裴某監(jiān)護(hù)人自行承擔(dān)，其他同學(xué)的賠償金額維持不變。

　　裴某不服二審判決，向銅陵市中級(jí)人民法院申請(qǐng)?jiān)賹彙ｃ~陵市中級(jí)人民法院裁定駁回再審申請(qǐng)。

　　【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】 

　　受理情況。 裴某不服再審裁定，認(rèn)為裴某作為受害方，二審法院判決減少學(xué)校20%的賠償責(zé)任，該20%責(zé)任不應(yīng)當(dāng)由裴某監(jiān)護(hù)人自行負(fù)擔(dān)，遂向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)監(jiān)督。銅陵市人民檢察院受理案件后，確定由檢察長(zhǎng)承辦此案。

　　審查過(guò)程。 承辦檢察官在審查中發(fā)現(xiàn)，本案的當(dāng)事人均為8至9歲的未成年人，平時(shí)關(guān)系較好。校園意外的發(fā)生和較長(zhǎng)的訴訟過(guò)程，牽扯了各方諸多精力，同學(xué)之間、家長(zhǎng)之間、家長(zhǎng)與學(xué)校之間的矛盾和隔閡，一直未能化解，孩子的學(xué)習(xí)環(huán)境堪憂，不利于孩子健康成長(zhǎng)。承辦檢察官?zèng)]有就案辦案，簡(jiǎn)單回復(fù)，而是將該案作為群眾身邊的典型案件，認(rèn)真辦理。一是走訪協(xié)調(diào)，充分了解訴求。承辦檢察官細(xì)致查閱卷宗，多次與二審、再審承辦法官交流意見(jiàn)，向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)、班主任了解協(xié)商情況和涉事學(xué)生的現(xiàn)狀。多次耐心接訪，聽(tīng)取當(dāng)事人家長(zhǎng)意見(jiàn)，了解事件經(jīng)過(guò)及當(dāng)事人訴求。二是組織聽(tīng)證，征求多方意見(jiàn)。為化解當(dāng)事人之間的糾紛，市檢察院決定召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)，邀請(qǐng)2名特約檢察員和區(qū)政協(xié)副主席參加，市檢察院檢察長(zhǎng)作為該案承辦人親自主持聽(tīng)證，各方當(dāng)事人在會(huì)上敞開(kāi)心扉，面對(duì)面交流想法，聽(tīng)證員及受邀代表圍繞案件事實(shí)和爭(zhēng)議焦點(diǎn)認(rèn)真提問(wèn)并闡述各自觀點(diǎn)。三是釋法說(shuō)理，實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了人和。在充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)后，承辦檢察官耐心釋法說(shuō)理，客觀分析利弊，引導(dǎo)各方當(dāng)事人調(diào)整心態(tài)、平復(fù)心情，從關(guān)護(hù)孩子健康成長(zhǎng)著眼，本著互諒互讓的態(tài)度，盡最大努力消除案件給未成年人帶來(lái)的負(fù)面影響。在多方的誠(chéng)意感召下，裴某的監(jiān)護(hù)人在聽(tīng)證會(huì)現(xiàn)場(chǎng)表示，愿意接受法院判決結(jié)果。

　　和解情況。 聽(tīng)證結(jié)束后，各方當(dāng)事人簽訂了和解協(xié)議。裴某法定代理人簽署了息訴罷訪承諾書(shū)，表示對(duì)于學(xué)校減少的賠償責(zé)任比例由其自行負(fù)擔(dān)不再申訴，自愿息訴罷訪。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)《人民檢察院民事訴訟監(jiān)督規(guī)則》第七十五條之規(guī)定，對(duì)該案依法終結(jié)審查。

　　【指導(dǎo)意義】 

　　1.通過(guò)檢察聽(tīng)證搭建聽(tīng)取意見(jiàn)、說(shuō)法說(shuō)理平臺(tái)，促進(jìn)案結(jié)事了人和。對(duì)矛盾爭(zhēng)議突出的民事監(jiān)督案件進(jìn)行檢察聽(tīng)證，既能讓當(dāng)事人面對(duì)面真誠(chéng)對(duì)話和深入溝通，促進(jìn)解開(kāi)心結(jié)，推動(dòng)矛盾化解，又能征求專(zhuān)家和相關(guān)人士的意見(jiàn)，匯聚多方智慧，提高辦案質(zhì)量。同時(shí)以公開(kāi)方式展現(xiàn)檢察辦案活動(dòng)，接受社會(huì)監(jiān)督，讓公平正義可觸可感可信。本案中，銅陵市檢察院檢察長(zhǎng)作為案件承辦人，在聽(tīng)證會(huì)召開(kāi)前，了解各方訴求和爭(zhēng)議焦點(diǎn)，做好聽(tīng)證前準(zhǔn)備工作；聽(tīng)證過(guò)程中通過(guò)擺事實(shí)、說(shuō)道理、講法律，讓釋法更透、讓說(shuō)理更深，最終贏得申請(qǐng)人的理解，圓滿化解了各方矛盾，實(shí)現(xiàn)法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，讓人民群眾真正感受到檢察溫度。

　　2.檢察機(jī)關(guān)要以求極致精神辦好群眾身邊“小案”。本案為一起未成年人校園侵權(quán)引起的人身?yè)p害賠償糾紛，如何妥善處理事關(guān)學(xué)生學(xué)習(xí)生活環(huán)境及青少年健康成長(zhǎng)。檢察機(jī)關(guān)一方面通過(guò)檢察聽(tīng)證讓當(dāng)事人理解有關(guān)裁判，認(rèn)清責(zé)任劃分依據(jù)，消除當(dāng)事人間的抵觸、懷疑、不滿情緒，從內(nèi)心接受司法機(jī)關(guān)的決定。同時(shí)，以聽(tīng)證方式凝聚多方力量，共同推進(jìn)矛盾的實(shí)質(zhì)性化解，既保障了學(xué)校教育教學(xué)秩序，也讓當(dāng)事學(xué)生正常安心學(xué)習(xí)；另一方面，該案辦結(jié)后，檢察機(jī)關(guān)未簡(jiǎn)單滿足于“結(jié)案了事”，而是主動(dòng)與團(tuán)市委等部門(mén)聯(lián)系，并在團(tuán)市委的協(xié)調(diào)下，為申請(qǐng)人裴某爭(zhēng)取到一筆未成年人幫扶資金。同時(shí)走訪涉事小學(xué)，建議校方關(guān)注裴某的學(xué)習(xí)生活，加強(qiáng)校園安全教育，避免此類(lèi)事件再次發(fā)生。對(duì)于此類(lèi)涉及未成年民事監(jiān)督案件，檢察機(jī)關(guān)要把未成年人保護(hù)工作放在重要位置，用心辦理涉及未成年人的每一起“小案”，以求極致精神把“辦好群眾身邊案件”的政治責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和法律責(zé)任落到實(shí)處。

　　案例六 

　　丁建設(shè)公司執(zhí)行監(jiān)督和解案

　　【關(guān)鍵詞】 

　　執(zhí)行監(jiān)督 企業(yè)勝訴權(quán)益的實(shí)現(xiàn) 執(zhí)行和解

　　【要旨】 

　　檢察機(jī)關(guān)在辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件過(guò)程中，不僅要依法履行法律監(jiān)督職責(zé)，更要增強(qiáng)矛盾糾紛化解意識(shí)，在不損害其合法權(quán)益的前提下，積極采取有效措施幫助民營(yíng)企業(yè)走出困境，利用執(zhí)行和解和多元化解機(jī)制為民營(yíng)企業(yè)排憂解難，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境。

　　【基本案情】 

　　2017年9月，丁建設(shè)公司將杜集區(qū)某村委會(huì)起訴至淮北市杜集區(qū)人民法院，請(qǐng)求判令杜集區(qū)某村委會(huì)支付村部辦公樓工程款。該案經(jīng)一審、二審審理后，淮北市中級(jí)人民法院判決杜集區(qū)某村委會(huì)支付丁建設(shè)公司365965.86元及利息。2018年4月，丁建設(shè)公司又因另一個(gè)工程款糾紛再次將杜集區(qū)某村委會(huì)起訴至杜集區(qū)人民法院，請(qǐng)求判令杜集區(qū)某村委會(huì)支付修建淮北市杜集區(qū)某小學(xué)工程款。該院經(jīng)審理后判決杜集區(qū)某村委會(huì)支付丁建設(shè)公司工程款537800元及利息。上述判決生效后杜集區(qū)某村委會(huì)均未依法履行付款義務(wù)。

　　2019年1月3日，杜集區(qū)人民法院依當(dāng)事人申請(qǐng)立案執(zhí)行。法院依法采取了相應(yīng)執(zhí)行措施，因未發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人名下有可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)線索，于2019年5月20日對(duì)兩案裁定終結(jié)本次執(zhí)行。

　　【檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督情況】 

　　受理情況。2020年5月21日，丁建設(shè)公司以法院沒(méi)有窮盡查詢(xún)手段而終結(jié)執(zhí)行，存在怠于履職行為為由，向淮北市杜集區(qū)人民檢察院申請(qǐng)監(jiān)督，該院及時(shí)立案受理。

　　書(shū)面審查。通過(guò)審查當(dāng)事人提供的相關(guān)材料，調(diào)閱丁建設(shè)公司與杜集區(qū)某村委會(huì)一、二審和執(zhí)行卷宗，了解具體案情。

　　和解過(guò)程及結(jié)果。案件審查過(guò)程中，淮北市杜集區(qū)人民檢察院發(fā)現(xiàn)丁建設(shè)公司因工程款被拖欠導(dǎo)致資金鏈斷裂，已陷入經(jīng)營(yíng)困難的境地，且該公司有和解意向，秉持服務(wù)保障民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展與化解社會(huì)矛盾的理念，確定了促成執(zhí)行和解的思路，并從以下幾點(diǎn)展開(kāi)工作：

　　一是深入調(diào)查，引導(dǎo)和解。檢察機(jī)關(guān)積極行使調(diào)查核實(shí)權(quán)，對(duì)當(dāng)事人雙方進(jìn)行詢(xún)問(wèn)并走訪村委會(huì)所在的鎮(zhèn)政府、區(qū)民政局和區(qū)教育局等相關(guān)部門(mén)，向鎮(zhèn)政府發(fā)出協(xié)助調(diào)查通知書(shū)。查明丁建設(shè)公司在2009年與杜集區(qū)某村委會(huì)簽訂的建筑工程合同涉及兩項(xiàng)工程，一項(xiàng)是杜集區(qū)某村委會(huì)為響應(yīng)上級(jí)基層政權(quán)建設(shè)號(hào)召而新建的開(kāi)放式村部工程，另一項(xiàng)是為修建小學(xué)教學(xué)工程。因杜集區(qū)某村委會(huì)名下并無(wú)可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，導(dǎo)致案件無(wú)法執(zhí)行到位。

　　二是釋法說(shuō)理，達(dá)成共識(shí)。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、增加就業(yè)機(jī)會(huì)等具有重要意義。本案中，檢察機(jī)關(guān)就執(zhí)行案件對(duì)企業(yè)的影響和法律規(guī)定向村委會(huì)進(jìn)行了解讀，并爭(zhēng)取鎮(zhèn)政府等多方理解與支持。村委會(huì)表示愿意積極履行義務(wù)，鎮(zhèn)政府表示會(huì)配合督促村委會(huì)履行裁判義務(wù)，法院亦表示將積極與檢察機(jī)關(guān)協(xié)作促進(jìn)案結(jié)事了人和。

　　三是善借外力，促成和解。檢察機(jī)關(guān)聯(lián)合淮北市杜集區(qū)人民法院，并邀請(qǐng)鎮(zhèn)政府、鎮(zhèn)司法所共同參與，對(duì)雙方當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解，根據(jù)法律規(guī)定和案件實(shí)際情況提出和解方案。經(jīng)過(guò)多次召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，與雙方當(dāng)事人溝通，析法明理，最終促使當(dāng)事人雙方和解，于2020年7月30日簽訂了分期付款的執(zhí)行和解協(xié)議，約定兩案共給付總款90萬(wàn)元，杜集區(qū)某村委會(huì)自協(xié)議簽訂之日起十日內(nèi)支付丁建設(shè)公司50萬(wàn)元，余款40萬(wàn)元于2021年4月30日前全部付清。8月11日，丁建設(shè)公司收到了第一筆款項(xiàng)50萬(wàn)元。

　　【指導(dǎo)意義】 

　　1.檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持平等保護(hù)理念，依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益，解決實(shí)際困難。檢察機(jī)關(guān)在辦理該起涉民營(yíng)經(jīng)濟(jì)案件的過(guò)程中，始終以維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益為導(dǎo)向，全面履行法律監(jiān)督職責(zé)，依法平等保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的合法權(quán)益，使得民營(yíng)企業(yè)的勝訴債權(quán)得以順利實(shí)現(xiàn)，幫助民營(yíng)企業(yè)走出困境，恢復(fù)正常的經(jīng)營(yíng)秩序，增強(qiáng)了企業(yè)家們的信心，更為民營(yíng)企業(yè)的健康發(fā)展?fàn)I造了良好的法治環(huán)境。

　　2.檢察機(jī)關(guān)在履行執(zhí)行監(jiān)督職責(zé)的同時(shí)，要注重化解矛盾糾紛，從實(shí)現(xiàn)共贏角度積極引導(dǎo)當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解。在本案辦理過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)在不影響法律監(jiān)督的前提下，積極運(yùn)用調(diào)查核實(shí)權(quán)，在查清事實(shí)、厘清責(zé)任的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)法律宣傳，通過(guò)與政府的溝通協(xié)調(diào)、與法院執(zhí)行程序的銜接，依法引導(dǎo)當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議，同時(shí)促使義務(wù)人自動(dòng)履行協(xié)議，有效化解矛盾糾紛，真正實(shí)現(xiàn)雙贏共贏多贏。

　　3.檢察機(jī)關(guān)要貫徹在監(jiān)督中辦案、在辦案中監(jiān)督理念，強(qiáng)化法律監(jiān)督，助力破解“執(zhí)行難”。執(zhí)行法院在收到申請(qǐng)人提供的相關(guān)材料后，未在法定期限內(nèi)立案或者裁定不予受理，檢察機(jī)關(guān)立足執(zhí)行監(jiān)督職能，向人民法院發(fā)出檢察建議，督促法院糾正在民事執(zhí)行活動(dòng)中的違法行為，促進(jìn)法院規(guī)范執(zhí)行，助力解決“執(zhí)行難”。