1月8日上午，安徽省檢察院召開“喜迎省‘兩會(huì)’·一起看檢察”為主題的新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)2019年全省檢察工作情況，公布全年十大工作亮點(diǎn)和全省檢察機(jī)關(guān)典型案例、服務(wù)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展典型案例。

目錄

 

1.黃某等惡勢力團(tuán)伙強(qiáng)迫交易、偽造公司印章案和郭某故意毀壞財(cái)物立案監(jiān)督案

2.A公司及法定代表人程某對非國家工作人員行賄案

3.A紡織品公司虛開增值稅專用發(fā)票案

4.李某羈押必要性審查案

5.閆家軍合同詐騙申訴抗訴案

6.B融資擔(dān)保公司與C生物科技公司等擔(dān)保追償權(quán)糾紛民事抗訴案

案例一

黃某等惡勢力團(tuán)伙強(qiáng)迫交易、偽造公司印章案和郭某故意毀壞財(cái)物立案監(jiān)督案

 

【要旨】

 

對于惡勢力利用把持基層政權(quán)形成的強(qiáng)勢地位強(qiáng)攬工程、欺行霸市，實(shí)施侵犯民營企業(yè)合法權(quán)益的犯罪行為，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)切實(shí)發(fā)揮主導(dǎo)作用，及時(shí)提前介入，引導(dǎo)偵查取證，實(shí)現(xiàn)對黑惡勢力的依法從嚴(yán)從快打擊；發(fā)揮立案監(jiān)督職能，監(jiān)督糾正公安機(jī)關(guān)該立案而不立案決定，營造民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的良好社會(huì)氛圍。

 

【基本案情】

 

2013年，被害人馬某開始經(jīng)營A礦業(yè)公司（民營企業(yè)）。被告人黃某利用其擔(dān)任村主任形成的強(qiáng)勢地位，組織村干部及不明真相的村民多次持續(xù)不斷的對坐落在該村的A公司滋擾、糾纏、哄鬧，以達(dá)到壟斷經(jīng)營該公司產(chǎn)出煤炭的非法目的。迫于無奈，A公司同意將產(chǎn)出的煤炭由其獨(dú)占經(jīng)營。隨后，黃某安排郭某甲、郭某乙出面開辦煤場，以低于市場正常交易的價(jià)格收購A公司出產(chǎn)的煤炭，向外出售后非法獲利約30萬元。

2014年12月，濉溪縣政府要求A公司限期關(guān)閉礦井、拆除設(shè)備。黃某等五名被告人（皆為村干部）意圖承包該公司拆礦工程，花錢雇傭村民圍堵該公司，阻礙、延緩煤礦關(guān)停進(jìn)度，又以暴力堵車的方式驅(qū)趕其他工程隊(duì)施工，后該公司被迫同意由黃某等人拆除礦上地面設(shè)備。由于不具有施工資質(zhì)，黃某便安排郭某甲偽造南京B公司的印章，冒用正規(guī)公司資質(zhì)與A公司簽訂拆礦工程承包合同，后黃某等人非法獲利約15余萬元。

2016年，黃某與A公司協(xié)商租賃場地未能如愿，于是借所在村村民與該公司協(xié)商青苗補(bǔ)償事宜，從中作梗。村民本已與A公司達(dá)成年度補(bǔ)償協(xié)議，黃某卻鼓動(dòng)村民強(qiáng)行要求該公司一次性補(bǔ)償30年青苗費(fèi)，導(dǎo)致協(xié)商破裂，激化地礦矛盾。村民因協(xié)議不成，挖斷了該公司門口的道路，導(dǎo)致鄰村村民無法通行，引發(fā)了鄰村村民集體到鎮(zhèn)里、縣里上訪，嚴(yán)重影響當(dāng)?shù)厣鐣?huì)秩序。黃某又借機(jī)將矛盾轉(zhuǎn)嫁給該公司，鼓動(dòng)村干部郭某故意毀壞公司圍墻、房屋、大門等設(shè)施，毀損財(cái)物價(jià)值約194754元。

公安機(jī)關(guān)以黃某為首的惡勢力團(tuán)伙涉嫌強(qiáng)迫交易罪、偽造公司印章罪立案偵查后，A公司就毀壞財(cái)物一事多次向公安機(jī)關(guān)反映，均未得到及時(shí)處理，遂向濉溪縣檢察院申請立案監(jiān)督。濉溪縣檢察院發(fā)出要求說明不立案理由通知書后，公安機(jī)關(guān)對郭某以涉嫌故意毀壞財(cái)物罪立案偵查。公安機(jī)關(guān)以黃某等人涉嫌強(qiáng)迫交易、偽造公司印章、故意毀壞財(cái)物罪，以郭某涉嫌故意毀壞財(cái)物分別移送審查起訴?？紤]被害人均是A公司，濉溪縣檢察院并案后提起公訴。2019年10月14日，濉溪縣法院以被告人黃某、郭某甲、郭某乙犯強(qiáng)迫交易罪、偽造公司印章罪，郭某犯故意毀壞財(cái)物罪，均判處有期徒刑。

 

【檢察機(jī)關(guān)審查和監(jiān)督情況】

 

引導(dǎo)取證，鎖定犯罪。濉溪縣檢察院切實(shí)把好案件事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)，在審查批捕之前，提前介入公安機(jī)關(guān)偵查活動(dòng)，對公安機(jī)關(guān)的偵查取證計(jì)劃進(jìn)行分析，幫助明確偵查方向。在審查起訴階段，由于A公司的電腦、賬本等被毀壞，客觀證據(jù)滅失，煤炭交易的數(shù)量、價(jià)格等證據(jù)收集工作陷入困境，檢察機(jī)關(guān)列舉22項(xiàng)補(bǔ)查提綱，指導(dǎo)偵查機(jī)關(guān)有針對性的調(diào)查取證，通過賣貨人、購買客戶等途徑來查明交易環(huán)節(jié)的具體事實(shí)，進(jìn)一步查實(shí)了黃某等人強(qiáng)迫交易的數(shù)額、價(jià)值、獲利情況等事實(shí)。

公正客觀，指控犯罪。本案中，黃某糾集固定成員郭某甲、郭某乙、王某、陳某等人利用滋擾、糾纏、哄鬧等“軟暴力”手段，實(shí)施強(qiáng)攬工程、強(qiáng)迫交易等違法犯罪活動(dòng)，長期侵犯民營企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活秩序，造成惡劣的社會(huì)影響，是典型的“惡勢力”團(tuán)伙犯罪。濉溪縣檢察院充分發(fā)揮捕訴職能，精準(zhǔn)把握黑惡犯罪入罪標(biāo)準(zhǔn)，通過引導(dǎo)取證，補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)證明力，達(dá)到起訴標(biāo)準(zhǔn)，法院最終采納了檢察機(jī)關(guān)指控。

監(jiān)督立案，嚴(yán)懲犯罪。被告人郭某帶領(lǐng)村民毀壞A公司財(cái)物后，該公司三次向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，但公安機(jī)關(guān)審查認(rèn)為該行為屬于其他不予追究刑事責(zé)任的情形，作出了不予立案決定。A礦業(yè)公司隨后向檢察機(jī)關(guān)申請立案監(jiān)督。濉溪縣檢察院向公安機(jī)關(guān)發(fā)出要求說明不立案理由通知書，三日后公安機(jī)關(guān)立案偵查，并將郭某以故意毀壞財(cái)物罪移送審查起訴。提起公訴后，濉溪縣法院以故意毀壞財(cái)物罪依法判處被告人郭某有期徒刑三年三個(gè)月，賠償附帶民事訴訟原告人經(jīng)濟(jì)損失人民幣194754元。

 

案例二

A公司及法定代表人程某對非國家工作人員行賄案

 

【要旨】

 

檢察機(jī)關(guān)在辦理涉民營企業(yè)案件時(shí)，要將“可捕可不捕，不捕；可訴可不訴，不訴”的謙抑理念，貫穿到證據(jù)采信、事實(shí)認(rèn)定、法律適用的所有過程中，最大限度降低執(zhí)法辦案對民營企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來的負(fù)面影響。同時(shí)，要堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)持法治思維，絕不能誤讀有關(guān)司法政策，搞“一風(fēng)吹”。在辦理涉民營企業(yè)職務(wù)犯罪案件時(shí)，要注重與同級監(jiān)委的充分溝通、聽取意見、形成共識(shí)、凝聚合力。

 

【基本案情】

 

程某系A(chǔ)公司法定代表人。2010年至2015年期間，程某為使該公司在某市農(nóng)村商業(yè)銀行貸款時(shí)得到時(shí)任該行行長汪某的關(guān)照，先后送給汪某現(xiàn)金28.4萬元、購物卡0.2萬元。

【檢察機(jī)關(guān)審查和監(jiān)督情況】

審查經(jīng)過。該案移交桐城市檢察院審查起訴后，該院重點(diǎn)審查了以下四個(gè)方面：一是全面審查該案事實(shí)證據(jù)。經(jīng)審查，A公司及其法定代表人程某為了公司利益，向商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人汪某多次行賄，以求貸款發(fā)放及時(shí)便利。二是客觀評定該案的危害后果。A公司與程某通過行賄手段獲取某市農(nóng)村商業(yè)銀行14筆2.675億元貸款中，除一筆1000萬元貸款由擔(dān)保公司提供擔(dān)保外，其余13筆貸款均由該公司土地所有權(quán)和廠房等實(shí)物抵押，抵押物評估價(jià)值大于貸款金額，且所貸款項(xiàng)均用于公司經(jīng)營，未從事非法活動(dòng)，案發(fā)時(shí)貸款均未到還款期限，客觀上商業(yè)銀行不會(huì)有經(jīng)濟(jì)損失，程某的行為危害后果較小。三是全面認(rèn)定該案法定、酌定情節(jié)。A公司與程某向汪某行賄28.6萬元，犯罪情節(jié)較輕；程某在監(jiān)委和檢察機(jī)關(guān)調(diào)查、訊問中，均能如實(shí)供述行賄的犯罪事實(shí)和受人誘導(dǎo)無理翻供的經(jīng)過，對自已行賄和翻供行為進(jìn)行了深刻反省、懺悔，并在審查起訴期間提供了貸款的抵押、歸還貸款措施，具有認(rèn)罪態(tài)度較好，真誠悔罪的酌定從輕處罰情節(jié)。四是綜合考量A公司生產(chǎn)經(jīng)營情況。檢察機(jī)關(guān)深入企業(yè)所在地，詳細(xì)了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和發(fā)展情況。查明A公司是一家經(jīng)營20年的大型民營集團(tuán)公司，旗下有3家全資子公司，涉及生產(chǎn)、資產(chǎn)管理、小額貸款等多個(gè)領(lǐng)域，有職工近千人，一直是當(dāng)?shù)佚堫^民營企業(yè)、納稅大戶。且已與國內(nèi)某大型集團(tuán)公司達(dá)成了2000余萬的投資協(xié)議，該協(xié)議的附帶條件之一就是該公司及其法定代表人不能有犯罪記錄。因涉及刑事案件，該公司處于停產(chǎn)、破產(chǎn)邊緣，檢察機(jī)關(guān)處理決定關(guān)乎公司的生存與發(fā)展。

審查結(jié)果。綜合考慮犯罪情節(jié)輕微等該案相關(guān)情況，桐城市檢察院擬作相對不起訴決定，報(bào)經(jīng)上級檢察院同意后，對A公司及其法定代表人程某作出相對不起訴處理。目前，該公司生產(chǎn)經(jīng)營已回歸正常軌道。

 

案例三

A紡織品公司虛開增值稅專用發(fā)票案

 

【要旨】

 

堅(jiān)持依法審慎原則，準(zhǔn)確把握法律和政策界限，從有利于促進(jìn)民營企業(yè)生存發(fā)展，有利于保障員工生計(jì)，有利于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定出發(fā)，充分考慮犯罪性質(zhì)、情節(jié)、后果，綜合評價(jià)民營企業(yè)涉案行為的社會(huì)危害性，盡可能在法律規(guī)定的范圍內(nèi)為民營企業(yè)家卸下思想包袱、輕裝前進(jìn)，讓企業(yè)充分感受到司法溫度。

 

【基本案情】

 

A紡織品公司從事舞臺(tái)演出服出口加工，張某系該公司法定代表人。2016年10至11月，因公司資金緊張，張某在無真實(shí)貨物交易的情況下，先后聯(lián)系山東省某紡織品公司和某紡紗廠，虛開增值稅專用發(fā)票共11份，價(jià)稅合計(jì)125萬元，其中稅額18.16239萬元。2016年10月28日、11月14日，A公司先后兩次在納稅申報(bào)時(shí)將上述11份增值稅專用發(fā)票進(jìn)行認(rèn)證，抵扣稅款18.16239萬元。同時(shí)，張某按該票面金額的6.5%先后支付給開票方手續(xù)費(fèi)共8.125萬元。2018年11月9日，甲市（縣級）公安局對A公司及其法定代表人張某以涉嫌虛開增值稅專用發(fā)票罪立案偵查。2019年3月20日，移送甲市檢察院審查起訴。案發(fā)后，張某如實(shí)交代了虛開增值稅專用發(fā)票的犯罪事實(shí)，積極補(bǔ)繳了全部抵扣的稅款，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。

【檢察機(jī)關(guān)審查和監(jiān)督情況】

 

全面審查。甲市檢察院審查認(rèn)為，該案犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，已構(gòu)成虛開增值稅專用發(fā)票罪，且屬單位犯罪。本案虛開的稅款數(shù)額18萬余元，提起公訴完全沒有問題。但結(jié)合最高檢2019年1月發(fā)布的涉民營企業(yè)司法保護(hù)典型案例及各地虛開增值稅專用發(fā)票案件的處理情況，考慮本案犯罪性質(zhì)、情節(jié)、后果，及涉案公司發(fā)展前景和當(dāng)事人認(rèn)罪認(rèn)罰的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，屬于可訴可不訴的情形，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，可以對涉案民營企業(yè)及其法定代表人從寬處理。

客觀評估。檢察機(jī)關(guān)先后到A公司及所在地政府進(jìn)行了多方調(diào)查和實(shí)地走訪。查明，A公司系當(dāng)?shù)卣猩桃Y企業(yè)，主要從事舞臺(tái)演出服加工并出口美國，系當(dāng)?shù)厥畯?qiáng)企業(yè)，納稅大戶。近幾年公司納稅額穩(wěn)步上升，企業(yè)信用良好，被稅務(wù)機(jī)關(guān)評為B級納稅企業(yè)。在中美貿(mào)易摩擦不斷升級的嚴(yán)峻形勢下，公司生產(chǎn)經(jīng)營仍然保持旺盛勢頭，2018年以來獲數(shù)千萬元出口訂單，在多地建有生產(chǎn)車間和標(biāo)準(zhǔn)化廠房，就業(yè)崗位近300個(gè)，有效解決了當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的就業(yè)問題。此次如果“一訴了之”，該公司納稅信用等級將受影響，經(jīng)營、融資和發(fā)展將受到重創(chuàng)。

公開審查。甲市檢察院召開公開審查會(huì)，邀請工商聯(lián)、部分人大代表、政協(xié)委員、公安機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)以及辯護(hù)律師等參加，向與會(huì)人員介紹該案案情和相關(guān)法律規(guī)定，聽取大家對該案的處理意見。與會(huì)人員一致認(rèn)為，該案虛開增值稅及抵扣稅款金額不大，當(dāng)事人退繳全部抵扣的稅款，并自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，犯罪情節(jié)較輕；在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)下行壓力較大的情形下，還能保持旺盛發(fā)展勢頭，應(yīng)該給企業(yè)一條出路。

公開宣告。該案作出相對不起訴決定后，甲市檢察院邀請工商聯(lián)、部分人大代表、政協(xié)委員、政府相關(guān)部門、民營企業(yè)家代表參加不起訴公開宣告會(huì)。宣告會(huì)上，張某進(jìn)行了深刻反省，承諾悔過自新、守法經(jīng)營。與會(huì)代表對檢察機(jī)關(guān)保障民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，既講法度又有溫度，依法審慎辦理民營企業(yè)涉罪案件給予了充分肯定。

 

案例四

李某羈押必要性審查案

 

【要旨】

 

檢察機(jī)關(guān)在辦理涉民營企業(yè)犯罪案件時(shí)，對犯罪嫌疑人已經(jīng)被逮捕的案件，要及時(shí)把握案件情勢變化，善于運(yùn)用羈押必要性審查職能，主動(dòng)與公安機(jī)關(guān)溝通協(xié)商，督促偵查取證。綜合考量犯罪情節(jié)、認(rèn)罪悔罪態(tài)度、社會(huì)危險(xiǎn)性、企業(yè)正常經(jīng)營等多種因素決定是否變更強(qiáng)制措施，努力做到司法辦案與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩不誤。

 

【基本案情】

 

李某系中華世紀(jì)之光阜陽市文化藝術(shù)發(fā)展中心副主任兼項(xiàng)目公司總經(jīng)理，其負(fù)責(zé)的某藝術(shù)職業(yè)聯(lián)合學(xué)院籌建項(xiàng)目系省、市重點(diǎn)項(xiàng)目。2018年4月，李某通過介紹認(rèn)識(shí)王某、馬某，并對二人謊稱其對某地下空間工程項(xiàng)目有對外發(fā)包權(quán)。隨后，李某與王某簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，約定給予王某不低于500萬立方的土方外運(yùn)標(biāo)的。同年5月，李某利用其實(shí)際控制的A勞務(wù)公司與王某注冊的B渣土公司簽訂工程施工合同，并約定王某向李某支付20萬元工程保證金。同年7月，王某、馬某分兩次將20萬元轉(zhuǎn)入李某指定賬戶內(nèi)。李某將其中的18.5萬元用于償還債務(wù)，1.5萬元用作其他。見該工程一直未啟動(dòng)，王某、馬某兩人多次催促施工，李某明知該工程不可能施工，借各種理由拒絕退還保證金。2019年2月28日，馬某報(bào)案至公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)進(jìn)行立案偵查，李某拒絕配合接受訊問。6月20日，公安機(jī)關(guān)決定對其刑事拘留，并移送審查逮捕。7月3日，臨泉縣檢察院以涉嫌合同詐騙罪批準(zhǔn)逮捕李某。

【檢察機(jī)關(guān)審查和監(jiān)督情況】

 

線索發(fā)現(xiàn)。2019年7月31日，中華世紀(jì)之光阜陽市文化藝術(shù)發(fā)展中心以李某系某藝術(shù)職業(yè)聯(lián)合學(xué)院籌建項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，長期不能出席項(xiàng)目的履約協(xié)商將影響項(xiàng)目的正常進(jìn)展為由，向檢察機(jī)關(guān)遞交變更強(qiáng)制措施申請書。

調(diào)查核實(shí)因該案作出批準(zhǔn)逮捕決定尚不足一個(gè)月，相關(guān)犯罪事實(shí)證據(jù)尚未完全固定，不符合羈押必要性審查立案條件。但是考慮到該案具體情況，臨泉縣檢察院一是加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)，建議公安機(jī)關(guān)及時(shí)偵查取證，完善固定相關(guān)證據(jù)，加快辦案進(jìn)程，最大限度地減少因司法辦案對重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的影響。二是審查申請材料，調(diào)查核實(shí)李某所在企業(yè)基本情況、在項(xiàng)目中所起的作用以及項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況等，了解到李某所負(fù)責(zé)的某藝術(shù)職業(yè)聯(lián)合學(xué)院籌建項(xiàng)目正值履約關(guān)鍵期，其是該項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵人。三是調(diào)閱卷宗，對卷內(nèi)證據(jù)材料進(jìn)行審查，了解掌握犯罪事實(shí)、主觀惡性和可能判處的刑罰，對是否繼續(xù)羈押的因素進(jìn)行全面把握。四是審查認(rèn)罪悔罪態(tài)度，主動(dòng)到看守所聽取李某及其監(jiān)管民警的意見，了解其認(rèn)罪悔罪表現(xiàn)，調(diào)取其羈押期間的表現(xiàn)材料，對其有無繼續(xù)危害社會(huì)的危險(xiǎn)進(jìn)行綜合考量。五是聽取被害人意見，核實(shí)和解協(xié)議真實(shí)性，相關(guān)賠償已經(jīng)履行完畢，被害人自愿對李某的行為予以諒解，請求司法機(jī)關(guān)免于追究李某的民事及刑事責(zé)任。六是開展談話教育，通過情感互動(dòng)進(jìn)行感化教育，幫助其認(rèn)罪伏法，增強(qiáng)保證訴訟順利進(jìn)行的自覺性。

監(jiān)督意見。2019年8月13日，臨泉縣公安局以涉嫌合同詐騙罪將該案移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。次日，臨泉縣檢察院對該案進(jìn)行羈押必要性立案審查，經(jīng)審查認(rèn)為，一是從法律規(guī)定看，犯罪嫌疑人李某已無繼續(xù)羈押的必要性。李某到案后如實(shí)供述自己的罪行，能夠積極配合司法機(jī)關(guān)工作，認(rèn)罪悔罪；其近親屬積極賠償被害人的損失，被害人自愿予以諒解并表示不再追究其刑事及民事責(zé)任；案件犯罪事實(shí)基本查清，證據(jù)已經(jīng)收集固定完畢。二是從保障民營企業(yè)發(fā)展看，變更強(qiáng)制措施具有保障省、市重點(diǎn)項(xiàng)目順利實(shí)施的緊迫性。某藝術(shù)職業(yè)聯(lián)合學(xué)院的籌建項(xiàng)目正值履約關(guān)鍵時(shí)期，李某作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，長期不能出席項(xiàng)目的履約協(xié)商，將嚴(yán)重影響項(xiàng)目的進(jìn)展。因此，認(rèn)為李某無繼續(xù)羈押必要性。

監(jiān)督結(jié)果。2019年8月15日，臨泉縣檢察院決定對李某取保候?qū)彙?/span>同年9月3日，該縣檢察院以涉嫌合同詐騙罪向法院提起公訴，并提出判處有期徒刑三年，緩刑三年的量刑建議。同年11月18日，法院以合同詐騙罪一審判處李某有期徒刑三年，緩刑三年。目前，某藝術(shù)職業(yè)聯(lián)合學(xué)院籌建項(xiàng)目合作協(xié)議已經(jīng)簽訂，資金已落實(shí)到位，即將進(jìn)行土地出讓程序及開工建設(shè)準(zhǔn)備工作。

 

案例五

閆家軍合同詐騙申訴抗訴案

 

【要旨】

 

在辦理涉民營企業(yè)刑事申訴案件過程中，檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)守客觀公正立場，綜合考慮政策調(diào)整、經(jīng)營不善、市場風(fēng)險(xiǎn)等市場主體意志以外的因素，準(zhǔn)確認(rèn)定行為是否具有社會(huì)危害性，堅(jiān)決防止客觀歸罪；用好用足調(diào)查核實(shí)手段，注意補(bǔ)充收集、調(diào)取能夠證實(shí)被告人有罪或者無罪、犯罪情節(jié)輕重的新證據(jù)；在提出抗訴后，要持續(xù)跟進(jìn)監(jiān)督，推動(dòng)審判機(jī)關(guān)能夠及時(shí)改判。

 

【基本案情】

 

2007年上半年，被告人閆家軍在蒿某某向其推銷起重機(jī)設(shè)備時(shí)，為解決濉溪縣孫疃新城步行街項(xiàng)目建設(shè)資金緊張問題，向蒿某某提出借款，并出示了該項(xiàng)目土地使用證、工程規(guī)劃許可證、項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告書等相關(guān)證明材料，表示某造船公司（閆家軍與張某某共同出資成立，閆家軍任董事長兼總經(jīng)理）在同等條件下優(yōu)先采用蒿某某銷售的起重設(shè)備。蒿某某為能向該造船公司出售起重設(shè)備，在確認(rèn)具備還款能力后同意借款。2008年1月11日，蒿某某先借給閆家軍、郜某某100萬元現(xiàn)金，以郜某某的名義出具借條，閆家軍作為擔(dān)保人簽字。后閆家軍將借款投入步行街項(xiàng)目建設(shè)和購買二手奧迪車。3月28日，閆家軍、郜某某又向蒿某某借款100萬元用于步行街項(xiàng)目建設(shè)，并以二人名義重新出具一張200萬元的借條，并在借條上約定了以后訂購起重機(jī)設(shè)備的付款方式。借款后，閆家軍遇到融資困難，不能歸還借款。7月4日，閆家軍委托他人與蒿某某簽訂5份起重機(jī)購銷協(xié)議。12月下旬，將購買二手奧迪車抵押給蒿某某。2009年1月20日，又委托他人代表其本人向蒿某某出具《還款計(jì)劃書》。6月21日，閆家軍給蒿某某發(fā)短信確認(rèn)借款，答應(yīng)盡快還款。

2009年8月25日，蒿某某向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，稱被閆家軍詐騙。2010年6月11日，蒿某某以借款合同糾紛為由，向河南省安陽市北關(guān)區(qū)法院提起民事訴訟，并申請財(cái)產(chǎn)保全。

2010年9月26日，和縣法院一審以閆家軍犯虛報(bào)注冊資本罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣20萬元；犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十二年，剝奪政治權(quán)利二年，并處罰金人民幣2萬元；決定合并執(zhí)行有期徒刑十四年，剝奪政治權(quán)利二年，并處罰金人民幣22萬元。閆家軍不服提出上訴，原巢湖市中級法院發(fā)回重新審判。2011年3月，和縣法院作出上述同樣判決。閆家軍不服又提出上訴，原巢湖市中級法院裁定駁回上訴，維持原判。

【檢察機(jī)關(guān)審查和監(jiān)督情況】

 

線索發(fā)現(xiàn)。閆家軍不服原巢湖市中級法院刑事裁定，向馬鞍山市檢察院申訴（原巢湖市區(qū)劃調(diào)整，和縣劃歸馬鞍山市管轄）。馬鞍山檢察院復(fù)查后建議馬鞍山中級法院再審，后建議未被采納再審。2016年10月，閆家軍向省檢察院申訴。

調(diào)查核實(shí)。主觀上是否具有非法占有目的，是認(rèn)定合同詐騙罪的必要條件。承辦檢察官多次與原案偵查人員、承辦檢察官、法官溝通案情，詳細(xì)列明5條調(diào)查提綱，2次赴宿州監(jiān)獄會(huì)見申訴人，并多次赴河南安陽、淮北市濉溪縣，調(diào)取了閆家軍、蒿某某、白某某等人言詞證據(jù)材料共11份和濉溪縣孫疃新城步行街開發(fā)項(xiàng)目土地使用權(quán)出讓合同、建設(shè)工程項(xiàng)目立項(xiàng)的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證等書證材料23份，最終查明了孫疃新城步行街項(xiàng)目的真實(shí)性。并進(jìn)一步查明在閆家軍家人請求下，2012年上半年，蒿某某撤回民事訴訟，并分多次借給閆家軍家人170萬元，幫助濉溪縣孫疃新城步行街項(xiàng)目建成銷售。

監(jiān)督意見。2018年1月6日，省檢察院檢委會(huì)研究決定，以原判決認(rèn)定閆家軍的行為構(gòu)成合同詐騙罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，可能影響定罪量刑為由，向省高級法院提出抗訴。7月25日，省高級法院作出再審決定，指令馬鞍山市中級法院再審。

監(jiān)督結(jié)果。2019年3月4日，馬鞍山中級法院再審后以原判部分事實(shí)認(rèn)定不清，適用法律不當(dāng)為由，裁定撤銷原一審刑事判決及原終審裁定，將該案發(fā)回和縣法院重審。10月10日，和縣法院作出與原一審判決結(jié)果完全一樣的判決。10月17日，和縣檢察院提起抗訴，12月13日，馬鞍山市檢察院派員出庭支持抗訴。12月23日，馬鞍山市中級法院判決認(rèn)定閆家軍合同詐騙罪名不能成立。

 

案例六

B融資擔(dān)保公司與C生物科技公司等擔(dān)保追償權(quán)糾紛民事抗訴案

 

【要旨】

 

公司前法定代表人離職后以公司名義簽訂反擔(dān)保合同，合同相對方未盡審慎審查義務(wù)，存在過錯(cuò)，如果公司未追認(rèn)，則不應(yīng)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。人民法院在審理案件過程中，未按照民營企業(yè)在工商行政登記地址送達(dá)相關(guān)法律文書，徑行采取公告方式送達(dá)，致使涉案企業(yè)未能正常行使其訴訟權(quán)利，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)依法履行法律監(jiān)督職責(zé)，通過抗訴等手段切實(shí)保護(hù)民營企業(yè)的合法權(quán)益。

 

【基本案情】

 

2014年10月27日，A包裝公司因資金周轉(zhuǎn)需要向D小額貸款公司借款350萬元，雙方約定借期6個(gè)月，年利率18%，B融資擔(dān)保公司有償為該借款本金及利息提供連帶保證擔(dān)保。而后，C生物科技公司等六人分別與B融資擔(dān)保公司簽訂反擔(dān)保合同，為代償款、違約金、利息等費(fèi)用提供反擔(dān)保。

借款到期后，因A公司未按約定償還借款，B公司向D公司支付代償款3776500元（本金350萬元、利息273000元、逾期利息3500元），后D公司出具解除保證責(zé)任通知書。

2015年7月22日，B公司起訴至甲市乙區(qū)法院，請求判令A(yù)公司依法償還其代償款項(xiàng)3776500元，逾期擔(dān)保費(fèi)24169元，資金利息損失113977元；C公司等六被告承擔(dān)連帶清償責(zé)任。

乙區(qū)法院向各被告公告送達(dá)開庭傳票，各被告未到庭參加訴訟。該院一審認(rèn)為，案涉合同均系各方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，內(nèi)容不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，合法有效，各方當(dāng)事人均應(yīng)按約全面履行合同義務(wù)。判決：1、A公司償還B擔(dān)保公司代償款3776500元，逾期擔(dān)保費(fèi)24169元、利息113977元；2、C公司等六被告對上述款項(xiàng)承擔(dān)連帶責(zé)任。該案經(jīng)缺席判決并公告送達(dá)后生效。

C公司不服，向甲市中級法院申請?jiān)賹彙Ｌ岢鲈袥Q認(rèn)定該公司承擔(dān)連帶清償責(zé)任的證據(jù)，即《保證反擔(dān)保合同》已被證明系合同簽訂具體行為人韋某個(gè)人偽造；新證據(jù)即某區(qū)公安機(jī)關(guān)《立案告知書》、《鑒定意見通知書》及《鑒定書》足以推翻原判決；一審法院未向該公司有效送達(dá)開庭傳票、判決書等，程序違法。

2017年3月31日，甲市中級法院裁定駁回再審申請。C公司向檢察機(jī)關(guān)申請監(jiān)督。

【檢察機(jī)關(guān)審查和監(jiān)督情況】

 

調(diào)查核實(shí)。乙區(qū)檢察院經(jīng)過調(diào)閱原審卷宗，發(fā)現(xiàn)反擔(dān)保合同中附錄的營業(yè)執(zhí)照記載的C公司法定代表人是韋某，而判決書中記載的則是徐某。經(jīng)查詢該公司的工商登記資料，查明C公司在合同簽訂之前法定代表人已由韋某變更為徐某，并且注冊地址也進(jìn)行了變更這一事實(shí)。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)了解到本市丙區(qū)檢察院正在辦理韋某涉嫌詐騙犯罪案件，遂及時(shí)前往調(diào)查，結(jié)合C公司提供的材料，核實(shí)了韋某偽造公司印章的行為。

監(jiān)督意見。乙區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，原審民事判決認(rèn)定的案件基本事實(shí)缺乏證據(jù)證明，且違反法律規(guī)定剝奪當(dāng)事人的辯論權(quán)利，遂提請甲市檢察院提出抗訴。主要理由為：（一）2014年6月6日，C公司法定代表人由韋某變更為徐某并予以工商行政變更登記。2014年10月27日，韋某以C公司法定代表人身份與某融資擔(dān)保公司簽訂《保證反擔(dān)保合同》，且韋某的簽約行為事后未獲得某生物科技公司的追認(rèn)。B公司作為專業(yè)從事融資擔(dān)保的公司，應(yīng)盡到比普通人更大的注意義務(wù)，因其疏忽未盡到必要的審查義務(wù)，存在過錯(cuò)。因此，韋某的簽約行為是無權(quán)代理行為，對C公司不發(fā)生法律效力。（二）原審判決列明的C公司地址仍然是其工商登記變更前的地址，而載明的法定代表人則是工商登記變更后的徐某。公告送達(dá)適用的前提是受送達(dá)人下落不明或者采取其他方式無法進(jìn)行送達(dá)，C公司的經(jīng)營場所明確載于工商行政登記，一審法院疏于審查該信息，導(dǎo)致未能及時(shí)、準(zhǔn)確的將法律文書送達(dá)C公司，即徑行適用公告送達(dá)，剝奪了當(dāng)事人的辯論權(quán)。甲市檢察院經(jīng)審查后，向甲市中級法院提出抗訴。

監(jiān)督結(jié)果。甲市中級法院經(jīng)過審查，裁定提審該案。2018年12月5日，法院作出再審民事判決，認(rèn)定韋某并非C公司法定代表人，不具有代表該公司對外進(jìn)行民事活動(dòng)的職務(wù)身份，也沒有以該公司名義對外進(jìn)行擔(dān)保的授權(quán)，其在簽訂反擔(dān)保合同時(shí)使用私下刻制的印章，C公司對該反擔(dān)保行為不予追認(rèn)，案涉反擔(dān)保合同不能認(rèn)定是該公司的真實(shí)意思表示。B公司作為專業(yè)擔(dān)保公司，具有相應(yīng)審查注意義務(wù)，其未盡到應(yīng)有的注意義務(wù)，存在明顯過錯(cuò)，C公司對韋某私刻公司印章的個(gè)人行為和從事?lián)５男袨椴恢?，沒有過錯(cuò)。判決撤銷原審判決中判令C公司承擔(dān)連帶責(zé)任的判項(xiàng)，維持其他判項(xiàng)。