最高檢發(fā)布4件依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例對嚴重破壞生態(tài)環(huán)境的盜采礦產(chǎn)資源犯罪零容忍

黨的二十大報告深刻指出,中國式現(xiàn)代化是人與自然和諧共生的現(xiàn)代化。近日,最高人民檢察院發(fā)布4件依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例,包括3件嚴重破壞礦產(chǎn)資源從嚴懲處的案例、1件經(jīng)核實系工程附隨采挖的行政違法行為不構(gòu)成犯罪作不起訴的案例。

這批案例以問題為導(dǎo)向,立足解決辦案部門取證、定罪、量刑等方面的困惑。其中,張某山等32人非法采礦、馬某玉掩飾、隱瞞犯罪所得案體現(xiàn)了檢察機關(guān)對嚴重破壞生態(tài)環(huán)境的盜采礦產(chǎn)資源犯罪零容忍的態(tài)度;吳某斌、李某軍等非法采礦、行賄案集中體現(xiàn)了近年來非法盜采礦產(chǎn)資源犯罪隱蔽性更強的特點;符某良等12人非法采礦案反映了當前非法采砂已逐步從內(nèi)陸河道向海洋蔓延,并且形成了“采—運—銷”一體化黑色產(chǎn)業(yè)鏈條的現(xiàn)象;鄔某存、任某涉嫌非法采礦不起訴案體現(xiàn)了檢察機關(guān)如何準確鑒別采礦行為的罪與非罪。

近年來,旺盛的市場需求導(dǎo)致礦產(chǎn)資源價格不斷上漲,一些不法分子為牟取非法利益,盜采國家礦產(chǎn)資源,違法犯罪日益猖獗。2019至2021年,全國檢察機關(guān)對非法采礦、破壞性采礦犯罪案件批準逮捕8210件15253人,起訴10561件25649人。

最高檢第一檢察廳負責(zé)人表示,礦產(chǎn)資源是山水林田湖草沙生命共同體的重要組成部分,是保障經(jīng)濟社會發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。盜采礦產(chǎn)資源犯罪不僅破壞國家礦產(chǎn)資源及其管理秩序,也極易造成生態(tài)環(huán)境破壞,引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害、安全事故。下一步,檢察機關(guān)要全面深刻領(lǐng)會中國式現(xiàn)代化的本質(zhì)要求,深入貫徹新發(fā)展理念,深入開展自然資源領(lǐng)域?qū)ｍ椪涡袆?持續(xù)保持對盜采礦產(chǎn)資源犯罪從嚴懲治力度,通過制發(fā)解答類意見等方式,著力研究解決司法辦案中的突出困難和問題,進一步加強與公安機關(guān)、自然資源、水利、海警等部門的協(xié)作配合,強化行政執(zhí)法與刑事司法銜接,同時還要注重加強刑事檢察與公益訴訟檢察工作的銜接和協(xié)同,針對盜采礦產(chǎn)資源犯罪背后的監(jiān)管手段有限、砂礦資源市場亟待規(guī)范等問題注重標本兼治、訴源治理,扎實做好礦產(chǎn)資源檢察保護工作,為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家提供堅實支撐。

檢察機關(guān)依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例

關(guān)于印發(fā)檢察機關(guān)依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例的通知

各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院,新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團人民檢察院:

礦產(chǎn)資源是山水林田湖草沙生命共同體的重要組成部分,是保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。習(xí)近平總書記多次就加強礦產(chǎn)資源保護作出重要指示批示。近年來,由于旺盛的市場需求導(dǎo)致礦產(chǎn)資源價格不斷上漲,一些不法分子為牟取非法利益,大肆盜采國家礦產(chǎn)資源,不僅嚴重侵害國家對礦產(chǎn)資源的所有權(quán),而且破壞生態(tài)環(huán)境,引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害、安全事故,對經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展構(gòu)成重大風(fēng)險隱患。全國檢察機關(guān)認真貫徹習(xí)近平法治思想,積極協(xié)同公安機關(guān)等部門依法加大對盜采礦產(chǎn)資源犯罪的懲治力度并取得積極成效。為深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神,推動各地加大依法辦案力度,更加有效懲治犯罪、警示教育社會,最高人民檢察院選編了張某山等32人非法采礦、馬某玉掩飾、隱瞞犯罪所得案等4件典型案例,現(xiàn)印發(fā)你們,供參照適用。

最高人民檢察院

2022年10月31日

案例一:張某山等32人非法采礦、馬某玉掩飾、隱瞞犯罪所得案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦罪 掩飾、隱瞞犯罪所得罪 附帶民事公益訴訟 懲罰性賠償 檢察一體化辦案

【基本案情】

被告人張某山,系盜采江砂船船主;

被告人凌某華,系運輸盜采江砂船主;

被告人鮑某文,系運輸盜采江砂船主;

被告人馬某玉,系盜采江砂的收購者和銷售者;

其余29名被告人基本情況略。

2021年3月至7月,被告人張某山等人事前通謀結(jié)伙,約定出資比例、作案分工、收益分配等,利用出資購買的非法改裝隱形吸砂泵船,在安徽省銅陵淡水豚國家級自然保護區(qū)河段上下斷面之間非法采砂。受張某山等人糾集,被告人凌某華、鮑某文等人明知未取得河道采砂許可證,仍采用與張某山等事前共謀、采運一體的方式,參與盜采江砂。被告人馬某玉明知凌某華等人銷售的江砂系盜采,仍以94元/噸的價格,購買1000余噸后銷售。至案發(fā)時,該犯罪團伙累計作案10起,盜采江砂46765.04噸、價值289.31萬元。公安機關(guān)現(xiàn)場扣押11040.04噸。經(jīng)評估,該犯罪團伙造成礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境損害515.75萬元。

【檢察履職情況】

2021年3月7日,公安部“長江大保護”工作專班舉報中心接到有犯罪團伙在長江安徽段水域非法采砂的線索。為徹底摧毀該犯罪團伙,案件經(jīng)逐級指定由江蘇省建湖縣公安局負責(zé)偵辦。公安機關(guān)及時向鹽城市人民檢察院、建湖縣人民檢察院通報案情并邀請介入偵查引導(dǎo)取證。檢察機關(guān)圍繞行為人主觀明知、江砂價值鑒定、追贓挽損等問題,向公安機關(guān)提出23條偵查意見。由于張某山等人非法采砂地點位于安徽省銅陵淡水豚國家級自然保護區(qū)河段上下斷面之間,是國家專門為長江江豚等國家重點保護動物設(shè)立的養(yǎng)護區(qū),周邊水域有豐富的浮游動植物和底棲動物,非法盜采行為不僅對長江的江砂資源造成了重大損害,也給當?shù)氐臐O業(yè)和底棲生物造成了危害。鑒于本案案情重大、社會關(guān)注度高、涉案人員多、地域跨度大,最高人民檢察院聯(lián)合公安部對案件進行了掛牌督辦。針對該犯罪團伙反偵查意識強,客觀性證據(jù)調(diào)取難的問題,最高人民檢察院、公安部共同派員赴鹽城指導(dǎo)辦案,協(xié)調(diào)解決關(guān)鍵證據(jù)的收集問題。同年7月底,建湖縣公安局陸續(xù)提請建湖縣人民檢察院批準逮捕本案犯罪嫌疑人。12月29日,案件移送審查起訴后,建湖縣人民檢察院在上級檢察機關(guān)指導(dǎo)下,通過組織召開公檢聯(lián)席會議等方式,要求公安機關(guān)對全案證據(jù)作了進一步完善,并根據(jù)“采、駁、運、銷”四個環(huán)節(jié)中各行為人的分工和作用,準確區(qū)分主從犯,積極開展認罪教育和釋法說理,促使33名被告人中的31人簽署了認罪認罰具結(jié)書;督促部分被告人主動退出全部違法所得,進行了生態(tài)環(huán)境損害賠償。

2022年1月28日,建湖縣人民檢察院按照江蘇省環(huán)境資源審判集中管轄的規(guī)定,向東臺市人民法院提起公訴。2月11日,建湖縣人民檢察院對33名被告人中的14名主犯提起附帶民事公益訴訟,對其中有非法采礦犯罪前科、多次違法采砂主觀惡性較大、獲得違法所得占比較多的張某山和鮑某文,提出額外承擔(dān)懲罰性賠償?shù)恼埱?。同?月1日,東臺市人民法院采納了檢察機關(guān)的全部意見,對張某山等32名被告人以非法采礦罪,分別判處四年六個月至一年不等有期徒刑,并處罰金207萬元;對被告人馬某玉以掩飾、隱瞞犯罪所得罪,判處有期徒刑一年六個月,并處罰金2萬元。對部分被告人已退出的47萬余元違法所得予以沒收,判決繼續(xù)追繳其他被告人未退出的違法所得65萬余元。14名附帶民事公益訴訟被告連帶承擔(dān)515萬余元民事?lián)p害賠償和技術(shù)評估費用28萬元,在國家級媒體公開賠禮道歉;張某山和鮑某文分別另行承擔(dān)13.5萬余元、1.2萬余元的懲罰性賠償。宣判后,所有被告人均未提出上訴。

【典型意義】

長江河道砂石是國家礦產(chǎn)資源,具有維持河道潛流、穩(wěn)定河道形態(tài)、提供水生物繁殖棲息地等重要功能。江砂資源的無序開采,不僅危害水生生物群落,嚴重破壞長江生態(tài),而且改變原有水文環(huán)境,影響航道安全,甚至造成河床坍塌,給防洪安全帶來重大安全隱患,危害巨大。

檢察機關(guān)以零容忍的態(tài)度,會同公安機關(guān)、人民法院重拳打擊長江非法采砂犯罪。對重大、有影響的跨區(qū)域盜采江砂案,充分發(fā)揮檢察一體化辦案優(yōu)勢,在最高人民檢察院的統(tǒng)一部署和有力指導(dǎo)下,四級檢察機關(guān)上下聯(lián)動、快速反應(yīng),依法從嚴懲處破壞生態(tài)環(huán)境犯罪。檢察機關(guān)向偵查機關(guān)提出詳盡書面意見,深挖犯罪,全面查明案件事實;引導(dǎo)全面取證、構(gòu)建完善證據(jù)體系,切實承擔(dān)指控和證明犯罪主導(dǎo)責(zé)任。針對犯罪分子以牟取非法利益為目的大肆盜采江砂,檢察機關(guān)會同偵查機關(guān)全面追繳違法所得;對在團伙犯罪中起主要作用的被告人加大侵權(quán)責(zé)任追究力度,在依法追究其刑事責(zé)任和民事?lián)p害賠償責(zé)任的同時,訴請法院判處懲罰性民事賠償,有力實現(xiàn)了法律懲戒犯罪和預(yù)防犯罪的雙重目的。

案例二:吳某斌、李某軍等非法采礦、行賄案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦罪 行賄罪 超層越界開采 監(jiān)檢銜接 系統(tǒng)治理

【基本案情】

被告人吳某斌,系某生物有機肥公司法定代表人;

被告人李某軍,系某生物有機肥公司副總經(jīng)理;

被告人楊某,系某泥炭礦公司經(jīng)營人。

2011年至2018年間,被告人吳某斌為獲取非法利益,在貴州省黔西縣注冊成立某生物有機肥公司,公司業(yè)務(wù)所涉礦產(chǎn)資源為泥炭礦,由吳某斌擔(dān)任公司法定代表人,被告人李某軍擔(dān)任公司副總經(jīng)理并負責(zé)管理公司日常事務(wù)、協(xié)調(diào)辦理泥炭礦手續(xù)事宜。公司成立后,吳某斌向畢節(jié)市國土資源局原局長王某某(另案處理)行賄,取得黔西金馬駱巖泥炭礦等5家礦山的采礦許可證。之后,吳某斌先后注冊成立5家泥炭礦公司,以發(fā)包、轉(zhuǎn)讓、合作開采等方式,分別將5家泥炭礦公司的采礦權(quán)交由被告人楊某等人經(jīng)營。吳某斌、李某軍、楊某等人在沒有依法辦理土地使用手續(xù)、沒有依法取得煤炭采礦許可證的情況下,以開采泥炭為幌子,越過淺層地表大肆盜采煤炭資源并銷售。為逃避國土部門對非法采礦的監(jiān)管,吳某斌授意李某軍多次向黔西縣國土資源局原局長羅某某和黔西縣國土資源局執(zhí)法監(jiān)察大隊原大隊長湯某(均另案處理)行賄。2019年,因泥炭礦公司被省委巡視組發(fā)現(xiàn)有盜采礦產(chǎn)、破壞環(huán)境等系列違法犯罪,吳某斌尋求時任貴州省紀委省監(jiān)委原正處級監(jiān)察員廣某(另案處理)的幫助,并向廣某行賄。經(jīng)查,吳某斌等人非法銷售煤炭數(shù)量為267萬余噸,銷售總金額逾3.6億元;非法占用項目用地2714畝,造成其中的1378畝農(nóng)用地被嚴重破壞,無法恢復(fù)原耕種條件;為謀取不正當利益,向王某某、羅某某、湯某、廣某行賄383萬余元現(xiàn)金和價值29萬余元的茅臺酒。

【檢察履職情況】

2019年11月,貴州省黔西縣公安局以非法采礦罪、非法占用農(nóng)用地罪,分別對吳某斌、李某軍等人立案偵查。因案情重大、疑難、復(fù)雜,黔西縣人民檢察院同步介入偵查,引導(dǎo)取證。圍繞案件罪名適用及量刑情節(jié)認定,黔西縣人民檢察院提出“對礦種屬性進行認定,確認吳某斌等人開采礦種是否超出泥炭礦采礦許可范圍,開采的礦產(chǎn)是否存在共生或伴生泥炭礦;對已開采礦產(chǎn)資源的價值進行認定”等取證意見。經(jīng)公安機關(guān)工作,最終確認:涉案礦山開采的礦層是含煤地層,煤的共(伴)生礦無泥炭礦分布;實際開采礦種與采礦權(quán)載明礦種不一致;被破壞礦產(chǎn)資源價值3.6億余元。針對吳某斌等人的辯解,黔西縣人民檢察院引導(dǎo)公安機關(guān)收集了燃料采購、運輸、銷售明細表等客觀性證據(jù),以及開采人員、運輸方、收購方的證言,進一步夯實了證據(jù)基礎(chǔ)。由于本案給國家礦產(chǎn)資源造成了巨大損失,黔西縣人民檢察院與黔西縣公安局緊密配合,將查明和追繳違法所得列為重點工作,依法查封、扣押、凍結(jié)吳某斌等人的涉案財物。與此同時,黔西縣檢察院及時向紀檢監(jiān)察機關(guān)移送了公職人員涉嫌職務(wù)犯罪的線索。2020年11月,黔西縣公安局、畢節(jié)市監(jiān)察委以吳某斌、李某軍涉嫌非法采礦罪、非法占用農(nóng)用地罪、行賄罪,向黔西縣人民檢察院移送審查起訴。2021年8月,黔西市公安局以楊某涉嫌非法采礦罪、非法占用農(nóng)用地罪向黔西市人民檢察院(注:2021年5月,撤銷黔西縣,設(shè)立黔西市,黔西縣人民檢察院改名為黔西市人民檢察院)移送審查起訴。黔西市人民檢察院審查認為,占用農(nóng)用地是吳某斌等人非法采礦的手段行為,根據(jù)法律規(guī)定,對吳某斌、李某軍、楊某非法占用農(nóng)用地采礦的行為,應(yīng)以非法采礦罪從一重定罪處罰,非法占用農(nóng)用地的行為可作為非法采礦的加重處罰情節(jié)予以認定。2021年1月14日、10月11日,黔西市人民檢察院先后對吳某斌和李某軍以行賄罪、非法采礦罪,對楊某以非法采礦罪向黔西市人民法院提起公訴。同時,黔西市人民檢察院刑事檢察部門按照管轄規(guī)定,將本案破壞生態(tài)環(huán)境公益訴訟線索,移送畢節(jié)市檢察院公益訴訟部門審查,繼續(xù)追究被告人的生態(tài)損害賠償責(zé)任。目前,該公益訴訟案件正在審查中。

2021年12月16日,黔西市人民法院以楊某犯非法采礦罪,判處其有期徒刑三年六個月;2022年5月9日,黔西市人民法院以吳某斌和李某軍犯非法采礦罪、行賄罪,數(shù)罪并罰,分別判處有期徒刑十五年六個月和有期徒刑八年;對三名被告人合計判處罰金980萬元,追繳全部違法所得2.69億余元。一審宣判后,吳某斌、李某軍以量刑過重為由,提出上訴。二審開庭后,吳某斌撤回上訴。2022年7月6日,畢節(jié)市中級人民法院裁定駁回李某軍上訴,維持原判。

針對案件暴露出的問題,黔西市人民檢察院會同當?shù)貒临Y源部門、公安機關(guān),對轄區(qū)內(nèi)礦山企業(yè)進行全面排查,深挖“漏網(wǎng)之魚”,依法追訴了20名涉嫌非法采礦犯罪人員。同時,強化監(jiān)檢協(xié)作,推動紀檢監(jiān)察機關(guān)對監(jiān)管礦產(chǎn)資源失職瀆職的國家工作人員進行了立案查處。

【典型意義】

近年來,非法采礦呈現(xiàn)犯罪手段多樣化特點,犯罪隱蔽性更強。為了使犯罪行為不易被發(fā)現(xiàn),盜采礦產(chǎn)資源犯罪由傳統(tǒng)無證開采向披著合法外衣、行盜采之實轉(zhuǎn)變的趨勢明顯。有的不法分子打著合法經(jīng)營幌子,惡意超范圍開采;有的披著參與正規(guī)建設(shè)項目的合法外衣,私自在施工過程中偷挖濫采。為逃避監(jiān)管查處,一些犯罪分子甚至拉攏腐蝕黨政機關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和一線執(zhí)法人員,尋求庇護。

盜采礦產(chǎn)資源犯罪隱蔽性強、查控難度大,檢察機關(guān)通過提前介入,建議公安機關(guān)全面收集客觀性證據(jù),及時追捕、追訴漏罪漏犯。為徹底摧毀犯罪分子的經(jīng)濟基礎(chǔ),檢察機關(guān)引導(dǎo)公安機關(guān)全方位查明犯罪分子非法采礦的違法所得,提請法院加大對犯罪分子自由刑和財產(chǎn)刑的處罰,確保打深打透。為強化礦產(chǎn)資源保護,檢察機關(guān)加強與紀檢監(jiān)察機關(guān)的溝通,及時向紀檢監(jiān)察機關(guān)移送“保護傘”線索,攜手打擊非法采礦背后的職務(wù)犯罪。對區(qū)域內(nèi)普遍存在的盜采礦產(chǎn)資源的現(xiàn)象,檢察機關(guān)以個案辦理推動類案監(jiān)督,進一步加強了對區(qū)域內(nèi)礦產(chǎn)資源的司法保護。

案例三:符某良等12人非法采礦案

【關(guān)鍵詞】

非法采礦 共同犯罪 引導(dǎo)偵查 打擊黑色產(chǎn)業(yè)鏈 規(guī)范化辦案

【基本案情】

被告人符某良,系江船經(jīng)營者、運砂船主;

被告人孟某勝,系某碼頭經(jīng)營者;

被告人徐某林,系負責(zé)聯(lián)系盜采海砂和運砂船主的中介人員;

被告人符某友,系江船經(jīng)營者、運砂船主;

其他8名被告人基本情況略。

2021年2月下旬,被告人符某良、孟某勝等人明知采砂方未取得海砂開采海域使用權(quán)證及采礦許可證,仍糾集“豫信貨13269”“江海洋1699”等貨船的船主被告人符某友等人,通過被告人徐某林與非法采砂人員(未到案)聯(lián)系,約定需要的海砂數(shù)量和購砂價格,指定運至孟某勝經(jīng)營的碼頭卸貨后,銷售牟利。2月26日,符某良等人駕船至福建省閩江口附近海域,使用事先約定的民用甚高頻頻段進行聯(lián)絡(luò),在指定地點與采砂船過駁非法開采的海砂后返航。3月5日,“豫信貨13269”“江海洋1699”等貨船行至長江口附近水域被上海海警查獲。經(jīng)檢測評估,查獲的海砂重量為84,633噸,價值合計502萬余元。另查明,2020年10月至案發(fā),上述人員曾運輸、銷售盜采的海砂11航次共14萬噸。

【檢察履職情況】

2021年3月6日,上海海警局對本案立案偵查。上海鐵路運輸檢察院根據(jù)管轄,第一時間介入偵查,就證據(jù)收集提出意見。針對涉案船只和人員較多、作案地點跨度大等問題,上海鐵路運輸檢察院督促偵查機關(guān)及時收集固定犯罪嫌疑人間的微信記錄、轉(zhuǎn)賬記錄、通話記錄、行船軌跡等客觀性證據(jù),引導(dǎo)偵查機關(guān)追捕了中介人員徐某林、銷贓人員孟某勝。2021年6月,偵查機關(guān)以符某良等人涉嫌非法采礦罪,移送上海鐵路運輸檢察院審查起訴。經(jīng)審查,檢察機關(guān)認為雖然非法采砂人員沒有到案,但在案證據(jù)證明涉案船主、中介人員等明知采砂人員沒有取得采礦許可證和海域使用權(quán)證,仍與非法采砂人員串通,商定購砂數(shù)量和價格后,前往收購、運輸、非法倒賣牟利,其行為已涉嫌非法采礦罪。其中,提起犯意、負責(zé)組織的船主和參與程度高、獲利多的股東均應(yīng)認定為主犯;僅負責(zé)駕駛船只、指揮過駁海砂但不參與分紅的船長、管事應(yīng)認定為從犯;根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2016〕25號)認定,受雇從事一般勞務(wù)僅領(lǐng)取正常工資的19名船員不構(gòu)成犯罪。通過深挖細查犯罪線索,結(jié)合賬本、碼頭卸貨記錄、銀行交易記錄、航行軌跡,以及補充調(diào)取到的涉案船只海事行政處罰記錄等證據(jù),上海鐵路運輸檢察院追加認定符某良等12人既往運輸及銷售盜采海砂11次的事實。2021年9月至12月間,上海鐵路運輸檢察院先后對符某良等12人提起公訴。上海鐵路運輸法院以非法采礦罪,分別判處12名被告人有期徒刑三年一個月至有期徒刑一年緩刑二年不等,合計并處罰金63萬元,追繳全部違法所得,涉案海砂拍賣款予以沒收。

為進一步依法規(guī)范辦理案件,上海鐵路運輸檢察院會同上海市公安局邊防和港航公安分局,長江航運公安局上海分局和浦東、寶山等5區(qū)的海警局,組織召開偵檢聯(lián)席會議,就進一步完善信息通報、辦案協(xié)作機制和有力打擊非法采砂犯罪達成共識,制定并通過了《非法采砂犯罪取證指引》,對盜采海(江)砂犯罪案件的證據(jù)收集、固定、審查和認定標準作了進一步規(guī)范。

針對本案暴露出的問題,上海鐵路運輸檢察院在寶山羅涇碼頭、上海海事職業(yè)學(xué)院的海員培訓(xùn)班,向船運從業(yè)人員宣講非法采運海砂行為的違法性和危害后果,號召船運從業(yè)人員依法依規(guī)從事運輸作業(yè)。

【典型意義】

隨著經(jīng)濟社會快速發(fā)展和工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的深入推進,建筑用砂需求量大增、價格暴漲,非法采砂已逐步從內(nèi)陸河道向海洋蔓延。在高額利益驅(qū)使下,盜采海砂人員和一些航運從業(yè)者分工配合,形成了“采—運—銷”一體化黑產(chǎn)鏈。他們反偵查能力強,常采用“采運分離”“即采即賣”方式實施犯罪。一些采砂人員不能到案,而運砂船雇傭的船員流動性強,往往給偵查取證帶來不小的困難。

為依法打擊盜采海砂犯罪黑色產(chǎn)業(yè)鏈,檢察機關(guān)能動履職,深挖細查,將職業(yè)化、團伙化非法采砂作為重點打擊、從重處罰的情形,積極引導(dǎo)偵查機關(guān)全力抓捕盜采犯罪利益鏈條上的不法人員。檢察機關(guān)根據(jù)在案證據(jù),認定運輸人員、中介人員和收購人員與盜采人員間的溝通不是單純收購、轉(zhuǎn)移贓物的意思聯(lián)絡(luò),而是主動提出非法采礦、強化同案人非法采礦犯罪決意的行為,應(yīng)以非法采礦罪追究刑事責(zé)任。辦案中,檢察機關(guān)結(jié)合各層級參與者身份作用以及獲利情況,區(qū)分共同犯罪人員的參與程度,準確認定主從犯,確保罰當其罪。為更好提升辦理打擊盜采海砂犯罪案件的質(zhì)效,檢察機關(guān)加強與偵查機關(guān)的溝通,及時出臺指導(dǎo)規(guī)范偵辦案件的文件,為推動此類案件常態(tài)化、規(guī)范化辦理奠定了堅實基礎(chǔ)。

案例四:鄔某存、任某涉嫌非法采礦不起訴案

【關(guān)鍵詞】

工程施工 附隨采挖 法定不起訴 超范圍采挖 檢察意見

【基本案情】

被不起訴人鄔某存,系山東省沂南縣雙堠鎮(zhèn)柳泉峪村臨時負責(zé)人;

被不起訴人任某,系山東省沂南縣雙堠鎮(zhèn)柳泉峪村村民、柳泉峪村土地整改項目施工方負責(zé)人。

2017年5月,山東省臨沂市國土資源局批復(fù)同意在沂南縣雙堠鎮(zhèn)柳泉峪村開展土地整治項目,將原有山嶺荒坡通過取石填土整理成耕地。因柳泉峪村集體資金緊張,無力支付項目相關(guān)費用,至2019年10月臨近驗收期,項目始終沒有進展。為推動項目繼續(xù)進行,縣自然資源與規(guī)劃局雙堠鎮(zhèn)管理所負責(zé)人組織被不起訴人鄔某存和任某等人開會,研究將施工中挖出的石料予以出售,得款用于土地整治項目及村內(nèi)同期進行的戶戶通項目。后鄔某存組織村干部、村民代表召開會議,參會人員同意將土地整改項目里的棄石銷售,銷售款用于修戶戶通項目。2019年10月至12月,任某在整治柳泉峪村土地過程中采挖29665.36噸灰?guī)r原礦石,其中在超出整治范圍的地塊上采挖灰?guī)r原礦石約3000噸。任某將上述礦石出售后得款949291.52元,除部分抵扣施工勞務(wù)費、機械費和給農(nóng)戶的地上物賠償費以外,銷售款全部上交柳泉峪村,用于土地整治和戶戶通項目。

【檢察履職情況】

2020年8月,雙堠鎮(zhèn)紀委接群眾舉報后,將本案線索移交沂南縣公安局。10月14日,沂南縣公安局決定立案偵查。2021年2月21日,鄔某存、任某被取保候?qū)彙?月16日,沂南縣公安局以鄔某存、任某涉嫌非法采礦罪,移送沂南縣人民檢察院審查起訴。沂南縣人民檢察院審查認為,鄔某存、任某非法采挖礦石并出售牟利的事實不清、證據(jù)不足。根據(jù)原國土資源部《關(guān)于開山鑿石、采挖砂、石、土等礦產(chǎn)資源適用法律問題的復(fù)函》(國土資函〔1998〕190號)第二條的規(guī)定,“建設(shè)單位因工程施工而動用砂、石、土,但不將其投入流通領(lǐng)域以獲取礦產(chǎn)資源營利為目的,或就地采挖砂、石、土用于公益性建設(shè)的,不辦理采礦許可證,不繳納資源補償費。”因此,檢察機關(guān)認為鄔某存、任某的行為可能不構(gòu)成犯罪,遂將案件退回公安機關(guān)補充偵查,要求重點收集證明采挖礦石行為是否為土地整治項目的必經(jīng)程序、土地整治項目內(nèi)是否存在非必需的超量開采行為、涉案礦石是否全部從土地整治項目批準的占地范圍內(nèi)獲取、銷售款是否全部被用于公益等證據(jù)。經(jīng)補充偵查查明:本次土地整治項目是按照縣國土資源部門要求進行的,目的是提高耕地質(zhì)量、增加耕地面積。整治中,需要先按照圖紙將土地整平后,再在地面敷上一層六十公分的土。因為柳泉峪村地處山區(qū),地面土量少,為了將土地整平,必須把凸出地面的石頭挖出來。因此,鄔某存、任某確系因工程施工需要而采挖石頭。經(jīng)鑒定,這些被挖出的石頭為建筑石料灰?guī)r原礦石。由于柳泉峪村地理位置偏僻,村內(nèi)山多地少,村民及村集體收入和可支配資金少,土地整治項目和村內(nèi)戶戶通項目等惠民工程均因缺少資金推進而停滯。因項目臨近驗收,國土所、村委共同研究決定將挖出的礦石予以銷售,銷售款已全部用于惠民工程。此外還查明,雖然鄔某存、任某采挖部分礦石的地點大部分位于土地整治項目占地范圍內(nèi),但有3000噸礦石采自土地整治工程項目規(guī)劃區(qū)外。沂南縣人民檢察院認為,鄔某存、任某的行為不構(gòu)成犯罪,遂于2021年12月21日對二人作出不起訴決定。鑒于二人在項目規(guī)劃區(qū)外采礦的行為屬于行政違法行為,沂南縣人民檢察院向沂南縣綜合行政執(zhí)法局提出,對二名被不起訴人予以行政處罰的檢察意見。2022年3月1日,縣綜合行政執(zhí)法局對二人分別作出沒收違法所得的行政處罰。

【典型意義】

附隨采挖是工程建設(shè)項目施工過程中必不可少的環(huán)節(jié),其目的是為了保證建設(shè)項目的順利進行。本案中,檢察機關(guān)重點核查了行為人采挖砂石的行為是否屬于假借工程項目建設(shè)名義,私自開采礦石的行為。為此,檢察機關(guān)圍繞“采挖是否超出了工程施工的必要范疇”“行為人是否僅實施了就地采挖”和“采挖的礦石是否被用于工程或公益性用途”“行為人的主觀目的”等關(guān)鍵問題,引導(dǎo)公安機關(guān)收集調(diào)取證據(jù),繼而據(jù)此準確界定了罪與非罪、合法行為與行政違法。對被不起訴人需要給予行政處罰的,檢察機關(guān)在依法作出不起訴決定同時,通過制發(fā)檢察意見,建議行政執(zhí)法機關(guān)對其予以處罰,做好了行刑處罰的銜接閉環(huán)。本案的辦理既維護了國家礦產(chǎn)資源管理秩序,也符合社會普遍認知和評價標準,實現(xiàn)了良好的辦案效果。

從嚴懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪切實維護礦產(chǎn)資源開采利用秩序

——最高檢第一檢察廳負責(zé)人就發(fā)布檢察機關(guān)依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例答記者問

黨的二十大報告指出,要推進美麗中國建設(shè),堅持山水林田湖草沙一體化保護和系統(tǒng)治理。作為不可再生的自然資源,礦產(chǎn)資源是山水林田湖草沙生命共同體的重要組成部分,是保障經(jīng)濟社會發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。全國檢察機關(guān)深入貫徹落實習(xí)近平生態(tài)文明思想和習(xí)近平法治思想,通過依法辦案、全面履職,在依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪、切實維護礦產(chǎn)資源開采利用秩序、保護生態(tài)環(huán)境等方面取得了顯著成效。為認真貫徹黨的二十大會議精神,指導(dǎo)各級檢察機關(guān)辦好此類案件,推動社會各界共同關(guān)注和做好礦產(chǎn)資源保護工作,近日,最高人民檢察院發(fā)布4件檢察機關(guān)依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例。最高檢第一檢察廳負責(zé)人就有關(guān)問題回答了記者提問。

問題一:檢察機關(guān)發(fā)布依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例出于何種考慮?

答:為依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪,切實維護礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境安全,推動綠色發(fā)展,促進人與自然和諧共生,最高檢發(fā)布4件依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪典型案例,主要有以下考慮:

一是準確認識依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪的迫切性。近年來,旺盛的市場需求導(dǎo)致礦產(chǎn)資源價格不斷上漲,一些不法分子為牟取非法利益,盜采國家礦產(chǎn)資源,違法犯罪日益猖獗。此類犯罪不僅破壞國家礦產(chǎn)資源及其管理秩序,也極易造成生態(tài)環(huán)境破壞,引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害、安全事故。2019至2021年,全國檢察機關(guān)對非法采礦、破壞性采礦犯罪案件批準逮捕8210件15253人,起訴10561件25649人,有力打擊震懾了犯罪。但此類犯罪點多、線長、面廣,手段翻新、屢禁不止。通過發(fā)布典型案例,有利于看清嚴峻復(fù)雜的犯罪形勢,進一步強化責(zé)任擔(dān)當,筑牢維護礦產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境安全的司法屏障。

二是準確把握依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪的根本要求。在依法懲治盜采礦產(chǎn)資源犯罪過程中,檢察機關(guān)既要提高政治站位,又要正確認識和準確把握懲罰犯罪、保護生態(tài)與發(fā)展經(jīng)濟、保障民生之間的辯證關(guān)系。此次發(fā)布的4件典型案例,都是近年檢察機關(guān)依法成功辦理的具有一定社會影響和典型意義的案件。這其中既包括3件嚴重破壞礦產(chǎn)資源從嚴懲處的案例,也有1件經(jīng)核實系工程附隨采挖的行政違法行為不構(gòu)成犯罪作不起訴的案例。這些案例充分表明,檢察機關(guān)對非法采礦犯罪既保持依法嚴懲的堅決態(tài)度,也堅持依法辦案、實事求是、區(qū)別對待的客觀公正立場。

三是指導(dǎo)檢察機關(guān)辦案,提高群眾法治意識。通過前期大量調(diào)研,我們發(fā)現(xiàn)盜采礦產(chǎn)資源犯罪存在的共性問題:一是取證難,如案例一、三盜采地點均在水上,難以獲取非法采礦過程的客觀證據(jù);二是定性難,如案例二、四都涉及采礦行為是行政違法還是刑事犯罪的鑒別;三是量刑難,盜采礦產(chǎn)涉案人員普遍較多,需要明確涉案人員的具體作用從而準確量刑,確保罰當其罪。據(jù)此,這批案件以問題為導(dǎo)向,立足解決辦案部門取證、定罪、量刑等方面的困惑,兼顧展現(xiàn)檢察機關(guān)在辦案過程中注重標本兼治,將能動履職和訴源治理理念貫穿檢察履職全過程的工作方法。同時,這批案例還注重釋法說理,詳細闡述了非法采礦行為的危害和可能承擔(dān)的法律責(zé)任,對于增強群眾法治意識、預(yù)防違法犯罪具有警示教育作用。

問題二:針對當前高發(fā)多發(fā)的盜采礦產(chǎn)資源犯罪,最高檢發(fā)布的這批案例具有哪些典型性?

答:案例一張某山等32人非法采礦、馬某玉掩飾、隱瞞犯罪所得案體現(xiàn)了檢察機關(guān)對嚴重破壞生態(tài)環(huán)境的盜采礦產(chǎn)犯罪零容忍的態(tài)度。該案是2021年3月《中華人民共和國長江保護法》實施后,發(fā)生在長江上的一起頂風(fēng)作案的特大非法盜采江砂案。該案涉案人員多、地域跨度大、社會關(guān)注度高,為徹底摧毀該犯罪集團,最高檢、公安部聯(lián)合掛牌督辦該案,高效固定關(guān)鍵證據(jù)的同時,全力清繳違法所得,對其中一犯再犯、有非法采礦前科的被告人,依照民法典相關(guān)規(guī)定追究其懲罰性賠償責(zé)任,打準了這類逐利型犯罪的“七寸”,實現(xiàn)了法律懲戒和預(yù)防犯罪的雙重目的。

案例二吳某斌、李某軍等非法采礦、行賄案集中體現(xiàn)了近年來非法盜采礦產(chǎn)資源犯罪隱蔽性更強的特點。吳某斌等人打著合法經(jīng)營的旗號,以開采泥炭礦為掩護非法盜采煤炭,拉攏、腐蝕國家工作人員逃避監(jiān)管,非法采砂7年有余,攫取非法利益3.6億余元,給當?shù)厣鷳B(tài)資源造成嚴重破壞。針對以合法經(jīng)營名義的盜采礦產(chǎn)資源犯罪具有隱蔽性強、查控難度大等特點,檢察機關(guān)引導(dǎo)偵查機關(guān)全面收集客觀性證據(jù),及時追捕追訴漏罪漏犯。為徹底摧毀犯罪分子的經(jīng)濟基礎(chǔ),引導(dǎo)偵查機關(guān)全方位追繳非法采礦犯罪違法所得,提請法院加大對犯罪分子自由刑和財產(chǎn)刑的處罰,確保打深打透。為織牢礦產(chǎn)資源的保護網(wǎng),加強與紀檢監(jiān)察機關(guān)的溝通,攜手打擊非法采礦背后的職務(wù)犯罪。

案例三符某良等12人非法采礦案反映了當前非法采砂已逐步從內(nèi)陸河道向海洋蔓延,并且形成了“采—運—銷”一體化黑色產(chǎn)業(yè)鏈條的現(xiàn)象。在高額利益驅(qū)使下,盜采海砂人員和一些航運從業(yè)者分工配合,共同作案。他們反偵查能力強,因為采用“采運分離”“即采即賣”的方式實施犯罪,給偵查取證帶來不小的困難,且采砂人員大多未能到案。檢察機關(guān)積極引導(dǎo)偵查機關(guān)收集固定證據(jù),全力抓捕盜采海砂犯罪利益鏈條上的不法分子。對在共同犯罪中起到主動提出、強化犯罪決意作用的運輸、中介、收購人員,以盜采礦產(chǎn)資源犯罪分子的共犯追究其刑事責(zé)任,并根據(jù)各層級參與者身份作用以及獲利情況,準確認定主從犯,確保罰當其罪。為更好提升辦理打擊盜采海砂犯罪案件的質(zhì)效,檢察機關(guān)加強與偵查機關(guān)的溝通,及時出臺指導(dǎo)規(guī)范偵辦案件的文件,為推動此類案件常態(tài)化、規(guī)范化辦理,奠定了堅實基礎(chǔ)。

案例四鄔某存、任某涉嫌非法采礦不起訴案展現(xiàn)了檢察機關(guān)如何準確鑒別采礦行為的罪與非罪。本案中,鄔某存、任某本身并沒有非法獲取礦石資源的犯罪目的,而且將工程占地范圍內(nèi)采挖的礦石用于項目本身和公益性建設(shè),有利于充分利用施工用地范圍內(nèi)的礦產(chǎn)資源,避免了資源浪費,符合節(jié)約資源的原則。但他們在超出項目用地范圍的地方采挖礦石的行為則屬于違法開采,且違法開采的數(shù)量沒有達到構(gòu)罪標準,屬于行政違法,應(yīng)給予行政處罰。檢察機關(guān)在作出不起訴決定后,以檢察意見的方式建議行政執(zhí)法機關(guān)對二人予以行政處罰,案件處理既符合法律規(guī)定,也符合社會普遍認知和評價標準。

問題三:近年來,在內(nèi)河和海洋上非法采砂的案件層出不窮。本次發(fā)布的案例對此亦有涉及。請問這些案件通常具有哪些特點?

答:砂石是工程建設(shè)中最基本且不可或缺的建筑材料。在全國砂石價格上漲的背景下,非法盜采江砂、海砂犯罪抬頭,這些案件通常具有以下特點:

一是漁民或船運從業(yè)人員涉案多。從辦案情況看,涉案人員多以家族、同鄉(xiāng)等熟人關(guān)系為紐帶,跟風(fēng)作案較為突出。有的地方出現(xiàn)一人非法采礦獲利后帶動同村多人甚至整個家族實施違法犯罪的現(xiàn)象。經(jīng)對涉案人員的戶籍進行比對,非法開采湖砂、河砂的人員主要為案發(fā)當?shù)鼐用?非法開采江砂、海砂的人員多系流竄作案,但戶籍也相對集中。

二是多為內(nèi)部組織嚴密、反偵查能力強的犯罪團伙。近年來,非法采砂已由早期的“散兵游勇”、“單兵作戰(zhàn)”逐漸發(fā)展成財力雄厚的團伙作案。他們分工明確,形成了非法盜采、水上偷運、岸上分銷的黑色產(chǎn)業(yè)一條龍。為逃避查處,他們即采即賣,上下游人員之間不用見面即可交易。有的安排專人監(jiān)視執(zhí)法船舶動向,晝伏夜出,出沒于不易巡檢的時間段和水域,給抓捕工作帶來很大困難。

三是盜采江砂往往威脅水域內(nèi)水體生態(tài)安全、堤防安全和航行安全。無序、過度采砂不僅影響水生生物的棲息繁殖,也打破了水域內(nèi)的生態(tài)平衡,會造成水環(huán)境惡化。盲目開采江砂、河砂,會改變河床地貌地形,影響通航能力和通航安全,威脅防洪安全。

四是案件暴露出砂礦資源市場亟待規(guī)范。被盜采的海砂進入內(nèi)地后,有專門的脫鹽清洗黑產(chǎn)業(yè),使海砂中的氯離子短時間內(nèi)得以降低。因銷售環(huán)節(jié)不需要礦產(chǎn)資源的合法性證明,盜采的海砂便能順利流入正規(guī)市場冒充河砂用于工程建設(shè)。將海砂用于建筑工程會降低工程耐久性,給工程質(zhì)量埋下了安全隱患。

問題四:近年來,檢察機關(guān)打擊非法采礦犯罪的措施和成效主要體現(xiàn)在哪些方面?

答:礦產(chǎn)資源是經(jīng)濟社會發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ),礦產(chǎn)資源開發(fā)事關(guān)國計民生和國家安全。檢察機關(guān)始終堅持把礦產(chǎn)資源保護作為重大政治責(zé)任和重要政治任務(wù)來抓,不斷加強與法院、公安機關(guān)、自然資源等部門的協(xié)調(diào)聯(lián)動,攜手共促礦產(chǎn)資源保護工作水平不斷邁上新臺階。近年來,檢察機關(guān)主要做了以下工作:

一是堅持依法從嚴從快打擊非法采礦犯罪,持續(xù)保持高壓打擊態(tài)勢。檢察機關(guān)積極配合公安機關(guān)開展自然資源領(lǐng)域?qū)ｍ椪涡袆?依法嚴懲“砂霸”“礦霸”,起訴非法采礦黑惡勢力犯罪案件253件1960人。充分發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢,對重大、疑難非法采礦案件掛牌督辦、指定異地管轄,確保案件辦理質(zhì)量。如,案例一由最高檢、公安部聯(lián)合督辦,共起訴33人,將該犯罪團伙徹底搗毀。

二是加強內(nèi)外部門協(xié)作,形成打擊合力。檢察機關(guān)充分發(fā)揮一體化辦案優(yōu)勢,堅持對疑難、復(fù)雜的非法采礦案件提前介入,對案件定性、法律適用、證據(jù)固定等提出意見,確保精準打擊。加強與紀檢監(jiān)察機關(guān)的溝通,及時移送“保護傘”線索,確保打深打透。

三是同步加大力度追繳、沒收違法所得。引導(dǎo)偵查機關(guān)追捕涉案人員與查清涉案財產(chǎn)同步進行,有效防止犯罪分子轉(zhuǎn)移、隱匿涉非法采礦犯罪資產(chǎn),運用追繳、沒收違法所得等多種手段,徹底摧毀非法采礦的經(jīng)濟基礎(chǔ)。如案例三,檢察機關(guān)追加認定12名被告人既往運輸及銷售的11次海砂,并追繳全部違法所得。

四是充分發(fā)揮“刑事+公益訴訟”制度優(yōu)勢。對破壞礦產(chǎn)資源犯罪行為造成公共利益損害的,依法提起刑事附帶民事公益訴訟,在追究相關(guān)人員刑事責(zé)任的同時,判令其承擔(dān)民事賠償責(zé)任,對被破壞的生態(tài)環(huán)境予以恢復(fù),切實維護環(huán)境公益。

五是充分發(fā)揮檢察職能,促進社會治理。針對辦案中發(fā)現(xiàn)的行業(yè)主管部門的管理漏洞,及時發(fā)出檢察建議,促進源頭治理。嚴格落實“誰執(zhí)法、誰普法”要求,結(jié)合辦案加強政策宣傳和釋法說理,提升社會保護生態(tài)環(huán)境和礦產(chǎn)資源的意識。

問題五:下一步,檢察機關(guān)打算從哪些方面采取措施,進一步加強對盜采礦產(chǎn)資源犯罪的打擊?

答:黨的二十大報告指出,中國式現(xiàn)代化是人與自然和諧共生的現(xiàn)代化。尊重自然、順應(yīng)自然、保護自然,是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的內(nèi)在要求。下一步,檢察機關(guān)要全面深刻領(lǐng)會中國式現(xiàn)代化的本質(zhì)要求,深入貫徹新發(fā)展理念,堅持節(jié)約資源和保護環(huán)境的基本國策,扎實做好礦產(chǎn)資源檢察保護工作,為全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家提供堅實支撐。一是深入開展自然資源領(lǐng)域?qū)ｍ椪涡袆?持續(xù)保持對盜采礦產(chǎn)資源犯罪從嚴懲治力度。對于重大案件采取指定管轄、提級偵辦、異地交辦等方式,依法嚴懲“砂霸”“礦霸”,形成打擊合力。二是堅持問題導(dǎo)向,通過制發(fā)解答類意見等方式,著力研究解決司法辦案中的突出困難和問題,做好法律的銜接配套。三是積極履行法律監(jiān)督職責(zé),進一步加強與公安機關(guān)、海警機構(gòu)、自然資源、水利等部門的協(xié)作配合,強化行政執(zhí)法與刑事司法銜接,建立日常工作聯(lián)絡(luò)員制度。統(tǒng)一執(zhí)法尺度和法律適用標準,著力解決破壞生態(tài)環(huán)境刑事案件取證難、鑒定難等問題。四是注重加強刑事檢察與公益訴訟檢察工作的銜接和協(xié)同,針對盜采礦產(chǎn)資源犯罪背后的監(jiān)管手段有限、砂礦資源市場亟待規(guī)范等問題注重標本兼治、訴源治理。五是進一步加大普法宣傳力度。堅持常態(tài)化走進鄉(xiāng)鎮(zhèn)、礦山等區(qū)域開展普法宣傳活動。持續(xù)曝光典型案例,通過以案釋法等方式開展普法宣傳,對違法犯罪行為進行震懾。