最高檢發(fā)布4件涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督指導(dǎo)性案例

12月22日，最高人民檢察院以“涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督”為主題發(fā)布第二十四批指導(dǎo)性案例，指導(dǎo)全國(guó)檢察機(jī)關(guān)加大刑事立案監(jiān)督辦案力度，依法保護(hù)非公企業(yè)合法權(quán)益。

此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例共4件，分別為許某某、包某某串通投標(biāo)立案監(jiān)督案，溫某某合同詐騙立案監(jiān)督案，上海甲建筑裝飾有限公司、呂某拒不執(zhí)行判決立案監(jiān)督案，丁某某、林某某等人假冒注冊(cè)商標(biāo)立案監(jiān)督案。

最高檢第十檢察廳廳長(zhǎng)徐向春介紹，2019年7月至今年3月，最高檢部署開(kāi)展了涉非公經(jīng)濟(jì)案件立案監(jiān)督專項(xiàng)活動(dòng)，專門解決應(yīng)當(dāng)立案而不立案、不應(yīng)當(dāng)立案而立案，特別是以刑事案件名義插手民事糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛等問(wèn)題。專項(xiàng)活動(dòng)期間，各地檢察機(jī)關(guān)共辦理涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督案件3472件，向公安機(jī)關(guān)發(fā)出要求說(shuō)明立案或者不立案理由通知書2077份，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)理由不成立，監(jiān)督撤銷案件和監(jiān)督立案1150件，監(jiān)督糾正率55.4%。與此同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)還向公安機(jī)關(guān)發(fā)出糾正違法通知書257份。

為發(fā)揮示范、引領(lǐng)和指導(dǎo)作用，切實(shí)做到嚴(yán)格區(qū)分刑事犯罪和經(jīng)濟(jì)糾紛界限，對(duì)不該立案的涉非公經(jīng)濟(jì)案件依法監(jiān)督撤案，對(duì)侵犯非公企業(yè)合法權(quán)益的案件依法監(jiān)督立案，最高檢對(duì)涉非公經(jīng)濟(jì)案件立案監(jiān)督專項(xiàng)活動(dòng)中總結(jié)的典型案件進(jìn)行了梳理和篩選，編制了第二十四批指導(dǎo)性案例。這批案例主要體現(xiàn)四方面特點(diǎn)：一是突出刑事立案監(jiān)督業(yè)務(wù)，充分展現(xiàn)其價(jià)值功能；二是堅(jiān)持平等保護(hù)理念，強(qiáng)化政策運(yùn)用；三是貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，促進(jìn)企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)；四是嚴(yán)格把握罪與非罪界限，厘清有爭(zhēng)議的法律適用問(wèn)題。

徐向春表示，近年來(lái)，從檢察機(jī)關(guān)接收的群眾控告申訴案件類型看，反映涉非公經(jīng)濟(jì)糾紛的案件呈遞增趨勢(shì)，而其中反映對(duì)涉非公經(jīng)濟(jì)案件越權(quán)管轄、違規(guī)立案、違規(guī)干涉民事裁判執(zhí)行等問(wèn)題又相對(duì)突出，還有一些企業(yè)反映自身合法權(quán)益受到犯罪行為侵害，但是報(bào)案不立案或者遭遇推諉。這類違法違規(guī)辦案行為對(duì)當(dāng)事企業(yè)的傷害很大，有時(shí)甚至難以彌補(bǔ)，嚴(yán)重?fù)p害司法權(quán)威和司法公信力，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)、健康有序的市場(chǎng)秩序，也影響和動(dòng)搖人民群眾對(duì)公平正義的信心，檢察機(jī)關(guān)有必要立足監(jiān)督本職，加大刑事立案監(jiān)督辦案力度，及時(shí)予以監(jiān)督糾正。

 

最高人民檢察院印發(fā)第二十四批指導(dǎo)性案例

關(guān)于印發(fā)最高人民檢察院第二十四批指導(dǎo)性案例的通知

各級(jí)人民檢察院：

經(jīng)2020年12月2日最高人民檢察院第十三屆檢察委員會(huì)第五十五次會(huì)議決定，現(xiàn)將許某某、包某某串通投標(biāo)立案監(jiān)督案等四件案例（檢例第90—93號(hào)）作為第二十四批指導(dǎo)性案例（涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督主題）發(fā)布，供參照適用。

最高人民檢察院

2020年12月21日

許某某、包某某串通投標(biāo)立案監(jiān)督案

（檢例第90號(hào)）

【關(guān)鍵詞】

串通拍賣 串通投標(biāo) 競(jìng)拍國(guó)有資產(chǎn) 罪刑法定 監(jiān)督撤案

【要旨】

刑法規(guī)定了串通投標(biāo)罪，但未規(guī)定串通拍賣行為構(gòu)成犯罪。對(duì)于串通拍賣行為，不能以串通投標(biāo)罪予以追訴。公安機(jī)關(guān)對(duì)串通競(jìng)拍國(guó)有資產(chǎn)行為以涉嫌串通投標(biāo)罪刑事立案的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)立案監(jiān)督，依法通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。

【基本案情】

犯罪嫌疑人許某某，男，1975年9月出生，江蘇某事業(yè)有限公司實(shí)際控制人。

犯罪嫌疑人包某某，男，1964年9月出生，連云港某建設(shè)工程質(zhì)量檢測(cè)有限公司負(fù)責(zé)人。

江蘇省連云港市海州區(qū)錦屏磷礦“尾礦壩”系江蘇海州發(fā)展集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱海發(fā)集團(tuán)，系國(guó)有獨(dú)資）的項(xiàng)目資產(chǎn)，礦區(qū)占地面積近1200畝，存有尾礦砂1610萬(wàn)噸，與周邊村莊形成35米的落差。該“尾礦壩”是應(yīng)急管理部要求整改的重大危險(xiǎn)源，曾兩次發(fā)生泄露事故，長(zhǎng)期以來(lái)維護(hù)難度大、資金要求高，國(guó)家曾撥付專項(xiàng)資金5000萬(wàn)元用于安全維護(hù)。2016年至2017年間，經(jīng)多次對(duì)外招商，均未能吸引到合作企業(yè)投資開(kāi)發(fā)。2017年4月10日，海州區(qū)政府批復(fù)同意海發(fā)集團(tuán)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行拍賣。同年5月26日，海發(fā)集團(tuán)委托江蘇省大眾拍賣有限公司進(jìn)行拍賣，并主動(dòng)聯(lián)系許某某參加競(jìng)拍。之后，許某某聯(lián)系包某某，二人分別與江蘇甲建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）、江蘇乙工程集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）合作參與競(jìng)拍，武漢丙置業(yè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱丙公司，代理人王某某）也報(bào)名參加競(jìng)拍。2017年7月26日，甲公司、乙公司、丙公司三家單位經(jīng)兩次舉牌競(jìng)價(jià)，乙公司以高于底價(jià)競(jìng)拍成功。2019年4月26日，連云港市公安局海州分局（以下簡(jiǎn)稱海州公安分局）根據(jù)舉報(bào)，以涉嫌串通投標(biāo)罪對(duì)許某某、包某某立案?jìng)刹椤?/p>

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

線索發(fā)現(xiàn)。2019年6月19日，許某某、包某某向連云港市海州區(qū)人民檢察院提出監(jiān)督申請(qǐng)，認(rèn)為海州公安分局立案不當(dāng)，嚴(yán)重影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督撤銷案件。海州區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，決定予以受理。

調(diào)查核實(shí)。海州區(qū)人民檢察院通過(guò)向海州公安分局調(diào)取偵查卷宗，走訪海發(fā)集團(tuán)、拍賣公司，實(shí)地勘查“尾礦壩”項(xiàng)目開(kāi)發(fā)現(xiàn)場(chǎng)，并詢問(wèn)相關(guān)證人，查明：一是海州區(qū)錦屏磷礦“尾礦壩”項(xiàng)目長(zhǎng)期閑置，存在重大安全隱患，政府每年需投入大量資金進(jìn)行安全維護(hù)，海發(fā)集團(tuán)曾邀請(qǐng)多家企業(yè)參與開(kāi)發(fā)，均未成功；二是海州區(qū)政府批復(fù)同意對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行拍賣，海發(fā)集團(tuán)為防止項(xiàng)目流拍，主動(dòng)邀請(qǐng)?jiān)S某某等多方參與競(jìng)拍，最終僅許某某、王某某，以及許某某邀請(qǐng)的包某某報(bào)名參加；三是許某某邀請(qǐng)包某某參與競(jìng)拍，目的在于防止項(xiàng)目流拍，并未損害他人利益；四是“尾礦壩”項(xiàng)目后期開(kāi)發(fā)運(yùn)行良好，解決了長(zhǎng)期存在的重大安全隱患，盤活了國(guó)有不良資產(chǎn)。

監(jiān)督意見(jiàn)。2019年7月2日，海州區(qū)人民檢察院向海州公安分局發(fā)出《要求說(shuō)明立案理由通知書》。公安機(jī)關(guān)回復(fù)認(rèn)為，許某某、包某某的串通競(jìng)買行為與串通投標(biāo)行為具有同樣的社會(huì)危害性，可以擴(kuò)大解釋為串通投標(biāo)行為。海州區(qū)人民檢察院認(rèn)為，投標(biāo)與拍賣行為性質(zhì)不同，分別受招標(biāo)投標(biāo)法和拍賣法規(guī)范，對(duì)于串通投標(biāo)行為，法律規(guī)定了刑事責(zé)任，而對(duì)于串通拍賣行為，法律僅規(guī)定了行政責(zé)任和民事賠償責(zé)任，串通拍賣行為不能類推為串通投標(biāo)行為。并且，許某某、包某某的串通拍賣行為，目的在于防止項(xiàng)目流拍，該行為實(shí)際上盤活了國(guó)有不良資產(chǎn)，消除了長(zhǎng)期存在的重大安全隱患，不具有刑法規(guī)定的社會(huì)危害性。因此，公安機(jī)關(guān)以涉嫌串通投標(biāo)罪對(duì)二人予以立案的理由不能成立。同時(shí)，許某某、包某某的行為亦不符合刑法規(guī)定的其他犯罪的構(gòu)成要件。2019年7月18日，海州區(qū)人民檢察院向海州公安分局發(fā)出《通知撤銷案件書》，并與公安機(jī)關(guān)充分溝通，得到公安機(jī)關(guān)認(rèn)同。

監(jiān)督結(jié)果。2019年7月22日，海州公安分局作出《撤銷案件決定書》，決定撤銷許某某、包某某串通投標(biāo)案。

【指導(dǎo)意義】

（一）檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)串通拍賣行為以涉嫌串通投標(biāo)罪刑事立案的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督撤銷案件。嚴(yán)格遵循罪刑法定原則，法律沒(méi)有明文規(guī)定為犯罪行為的，不得予以追訴。拍賣與投標(biāo)雖然都是競(jìng)爭(zhēng)性的交易方式，形式上具有一定的相似性，但二者行為性質(zhì)不同，分別受不同法律規(guī)范調(diào)整。刑法第二百二十三條規(guī)定，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，損害招標(biāo)人或者其他投標(biāo)人利益，情節(jié)嚴(yán)重的，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，損害國(guó)家、集體、公民的合法利益的，以串通投標(biāo)罪追究刑事責(zé)任。刑法未規(guī)定串通拍賣行為構(gòu)成犯罪，拍賣法亦未規(guī)定串通拍賣行為可以追究刑事責(zé)任。公安機(jī)關(guān)將串通拍賣行為類推為串通投標(biāo)行為予以刑事立案的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)立案監(jiān)督，通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。

（二）準(zhǔn)確把握法律政策界限，依法保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益和正常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。堅(jiān)持法治思維，貫徹“謙抑、審慎”理念，嚴(yán)格區(qū)分案件性質(zhì)及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任類型。對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為，法律政策界限不明，罪與非罪不清的，應(yīng)充分考慮其行為動(dòng)機(jī)和對(duì)于社會(huì)有無(wú)危害及其危害程度，加強(qiáng)研究分析，慎重妥善處理，不能輕易進(jìn)行刑事追訴。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有資產(chǎn)處置過(guò)程中的串通拍賣行為，不應(yīng)以串通投標(biāo)罪論處。如果在串通拍賣過(guò)程中有其他犯罪行為或者一般違法違規(guī)行為的，依照刑法、拍賣法等法律法規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第三條、第二百二十三條

《中華人民共和國(guó)拍賣法》第六十五條

《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》第五十三條

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七至五百六十一條、第五百六十三條

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定（試行）》第六至九條

溫某某合同詐騙立案監(jiān)督案

（檢例第91號(hào)）

【關(guān)鍵詞】

合同詐騙 合同欺詐 不應(yīng)當(dāng)立案而立案 偵查環(huán)節(jié)“掛案” 監(jiān)督撤案

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)辦理涉企業(yè)合同詐騙犯罪案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分合同詐騙與民事違約行為的界限。要注意審查涉案企業(yè)在簽訂、履行合同過(guò)程中是否具有非法占有目的和虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的行為，準(zhǔn)確認(rèn)定是否具有詐騙故意。發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)之間的合同糾紛以合同詐騙進(jìn)行刑事立案的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督撤銷案件。對(duì)于立案后久偵不結(jié)的“掛案”，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)提出糾正意見(jiàn)。

【基本案情】

犯罪嫌疑人溫某某，男，1975年10月出生，廣西壯族自治區(qū)欽州市甲水務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）負(fù)責(zé)人。

2010年4月至5月間，甲公司分別與乙建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）、丙建設(shè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱丙公司）簽訂欽州市欽北區(qū)引水供水工程《建設(shè)工程施工合同》。根據(jù)合同約定，乙公司和丙公司分別向甲公司支付70萬(wàn)元和110萬(wàn)元的施工合同履約保證金。工程報(bào)建審批手續(xù)完成后，甲公司和乙公司、丙公司因工程款支付問(wèn)題發(fā)生糾紛。2011年8月31日，丙公司廣西分公司經(jīng)理王某某到南寧市公安局良慶分局（以下簡(jiǎn)稱良慶公安分局）報(bào)案，該局于2011年10月14日對(duì)甲公司負(fù)責(zé)人溫某某以涉嫌合同詐騙罪刑事立案。此后，公安機(jī)關(guān)未傳喚溫某某，也未采取刑事強(qiáng)制措施，直至2019年8月13日，溫某某被公安機(jī)關(guān)采取刑事拘留措施，并被延長(zhǎng)刑事拘留期限至9月12日。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

線索發(fā)現(xiàn)。2019年8月26日，溫某某的辯護(hù)律師向南寧市良慶區(qū)人民檢察院提出監(jiān)督申請(qǐng)，認(rèn)為甲公司與乙公司、丙公司之間的糾紛系支付工程款方面的經(jīng)濟(jì)糾紛，并非合同詐騙，請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷案件。良慶區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，決定予以受理。

調(diào)查核實(shí)。經(jīng)走訪良慶公安分局，查閱偵查卷宗，核實(shí)有關(guān)問(wèn)題，并聽(tīng)取辯護(hù)律師意見(jiàn)，接收辯護(hù)律師提交的證據(jù)材料，良慶區(qū)人民檢察院查明：一是甲公司案發(fā)前處于正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，2006年至2009年間，經(jīng)政府有關(guān)部門審批，同意甲公司建設(shè)欽州市欽北區(qū)引水供水工程項(xiàng)目，資金由甲公司自籌；二是甲公司與乙公司、丙公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》后，向欽州市環(huán)境保護(hù)局欽北分局等政府部門遞交了辦理“欽北區(qū)引水工程項(xiàng)目管道線路走向意見(jiàn)”的報(bào)批手續(xù)，但報(bào)建審批手續(xù)未能在約定的開(kāi)工日前完成審批，雙方因此另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，約定了甲公司所應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；三是報(bào)建審批手續(xù)完成后，乙公司、丙公司要求先支付工程預(yù)付款才進(jìn)場(chǎng)施工，甲公司要求按照工程進(jìn)度支付工程款，雙方協(xié)商不下，乙公司、丙公司未進(jìn)場(chǎng)施工，甲公司也未退還履約保證金；四是甲公司在該項(xiàng)目工程中投入勘測(cè)、復(fù)墾、自來(lái)水廠建設(shè)等資金3000多萬(wàn)元，收取的180萬(wàn)元履約保證金已用于自來(lái)水廠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

監(jiān)督意見(jiàn)。2019年9月16日，良慶區(qū)人民檢察院向良慶公安分局發(fā)出《要求說(shuō)明立案理由通知書》。良慶公安分局回復(fù)認(rèn)為，溫某某以甲公司欽州市欽北區(qū)引水供水工程項(xiàng)目與乙公司、丙公司簽訂合同，并收取履約保證金，而該項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)評(píng)及規(guī)劃許可均未獲得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)，不具備實(shí)際履行建設(shè)工程能力，其行為涉嫌合同詐騙。良慶區(qū)人民檢察院認(rèn)為，甲公司與乙公司、丙公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》時(shí)，引水供水工程項(xiàng)目已經(jīng)政府有關(guān)部門審批同意。合同簽訂后，甲公司按約定向政府職能部門提交該項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)，得到了相關(guān)職能部門的答復(fù)，在項(xiàng)目工程未能如期開(kāi)工后，甲公司又采取簽訂補(bǔ)充協(xié)議、承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任等補(bǔ)救措施，并且甲公司在該項(xiàng)目工程中投入大量資金，收取的履約保證金也用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。因此，不足以認(rèn)定溫某某在簽訂合同時(shí)具有虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的行為和非法占有對(duì)方財(cái)物的目的，公安機(jī)關(guān)以合同詐騙罪予以刑事立案的理由不能成立。對(duì)于甲公司不退還施工合同履約保證金的行為，乙公司、丙公司可以向人民法院提起民事訴訟。同時(shí)，良慶區(qū)人民檢察院審查認(rèn)為，該案系公安機(jī)關(guān)立案后久偵未結(jié)形成的偵查環(huán)節(jié)“掛案”，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督公安機(jī)關(guān)依法處理。2019年9月27日，良慶區(qū)人民檢察院向良慶公安分局發(fā)出《通知撤銷案件書》。

監(jiān)督結(jié)果。良慶公安分局接受監(jiān)督意見(jiàn)，于2019年9月30日作出《撤銷案件決定書》，決定撤銷溫某某合同詐騙案。在此之前，良慶公安分局已于2019年9月12日依法釋放了溫某某。

【指導(dǎo)意義】

（一）檢察機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督撤銷案件。檢察機(jī)關(guān)負(fù)有立案監(jiān)督職責(zé)，有權(quán)監(jiān)督糾正公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的行為。涉案企業(yè)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)之間的合同糾紛以合同詐騙進(jìn)行刑事立案，向檢察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督申請(qǐng)的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審查。認(rèn)為需要公安機(jī)關(guān)說(shuō)明立案理由的，應(yīng)當(dāng)書面通知公安機(jī)關(guān)。認(rèn)為公安機(jī)關(guān)立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)制作《通知撤銷案件書》，通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。

（二）嚴(yán)格區(qū)分合同詐騙與民事違約行為的界限。注意審查涉案企業(yè)在簽訂、履行合同過(guò)程中是否具有虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的行為，是否有刑法第二百二十四條規(guī)定的五種情形之一。注重從合同項(xiàng)目真實(shí)性、標(biāo)的物用途、有無(wú)實(shí)際履約行為、是否有逃匿和轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為、資金去向、違約原因等方面，綜合認(rèn)定是否具有詐騙的故意，避免片面關(guān)注行為結(jié)果而忽略主觀上是否具有非法占有的目的。對(duì)于簽訂合同時(shí)具有部分履約能力，其后完善履約能力并積極履約的，不能以合同詐騙罪追究刑事責(zé)任。

（三）對(duì)于公安機(jī)關(guān)立案后久偵未結(jié)形成的“掛案”，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提出監(jiān)督意見(jiàn)。由于立案標(biāo)準(zhǔn)、工作程序和認(rèn)識(shí)分歧等原因，有些涉民營(yíng)企業(yè)刑事案件逾期滯留在偵查環(huán)節(jié)，既未被撤銷，又未被移送審查起訴，形成“掛案”，導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)及企業(yè)相關(guān)人員長(zhǎng)期處于被追訴狀態(tài)，嚴(yán)重影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，破壞當(dāng)?shù)貭I(yíng)商環(huán)境，也損害了司法機(jī)關(guān)的公信力。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)偵查環(huán)節(jié)“掛案”的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公安機(jī)關(guān)的立案行為進(jìn)行監(jiān)督，同時(shí)也要對(duì)公安機(jī)關(guān)偵查過(guò)程中的違法行為依法提出糾正意見(jiàn)。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十四條

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七至五百六十一條、第五百六十三條

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定（試行）》第六至九條

上海甲建筑裝飾有限公司、呂某拒不執(zhí)行判決立案監(jiān)督案

（檢例第92號(hào)）

【關(guān)鍵詞】

拒不執(zhí)行判決 調(diào)查核實(shí) 應(yīng)當(dāng)立案而不立案 監(jiān)督立案

【要旨】

負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的單位和個(gè)人以更換企業(yè)名稱、隱瞞到期收入等方式妨害執(zhí)行，致使已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定無(wú)法執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以追訴。申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定的行為應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹?，向檢察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督申請(qǐng)的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說(shuō)明不立案的理由。經(jīng)調(diào)查核實(shí)，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案。對(duì)于通知立案的涉企業(yè)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。

【基本案情】

被告單位上海甲建筑裝飾有限公司（以下簡(jiǎn)稱甲公司）。

被告人呂某，男，1964年8月出生，甲公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人。

2017年5月17日，上海乙實(shí)業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱乙公司）因與甲公司合同履行糾紛訴至上海市青浦區(qū)人民法院。同年8月16日，青浦區(qū)人民法院判決甲公司支付乙公司人民幣3250995.5元及相關(guān)利息。甲公司提出上訴，上海市第二中級(jí)人民法院判決駁回上訴，維持原判。2017年11月7日，乙公司向青浦區(qū)人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。青浦區(qū)人民法院調(diào)查發(fā)現(xiàn)，被執(zhí)行人甲公司經(jīng)營(yíng)地不明，無(wú)可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)，經(jīng)乙公司確認(rèn)并同意后，于2018年2月27日裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。2018年5月9日，青浦區(qū)人民法院恢復(fù)執(zhí)行程序，組織乙公司、甲公司達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，但甲公司經(jīng)多次催討仍拒絕履行協(xié)議。2019年5月6日，乙公司以甲公司拒不執(zhí)行判決為由，向上海市公安局青浦分局（以下簡(jiǎn)稱青浦公安分局）報(bào)案，青浦公安分局決定不予立案。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

線索發(fā)現(xiàn)。2019年6月3日，乙公司向上海市青浦區(qū)人民檢察院提出監(jiān)督申請(qǐng)，認(rèn)為甲公司拒不執(zhí)行法院生效判決，已構(gòu)成犯罪，但公安機(jī)關(guān)不予立案，請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督立案。青浦區(qū)人民檢察院經(jīng)審查，決定予以受理。

調(diào)查核實(shí)。針對(duì)乙公司提出的監(jiān)督申請(qǐng)，青浦區(qū)人民檢察院調(diào)閱青浦公安分局相關(guān)材料和青浦區(qū)人民法院執(zhí)行卷宗，調(diào)取甲公司銀行流水，聽(tīng)取乙公司法定代表人金某意見(jiàn)，并查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。查明甲公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人呂某在同乙公司訴訟過(guò)程中，將甲公司更名并變更法定代表人為馬某某，以致法院判決甲公司敗訴后，在執(zhí)行階段無(wú)法找到甲公司資產(chǎn)。為調(diào)查核實(shí)甲公司資產(chǎn)情況，青浦區(qū)人民檢察院又調(diào)取甲公司與丙控股集團(tuán)江西南昌房地產(chǎn)事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱丙集團(tuán)）業(yè)務(wù)往來(lái)賬目以及銀行流水、銀行票據(jù)等證據(jù)，進(jìn)一步查明：2018年5月至2019年1月期間，在甲公司銀行賬戶被法院凍結(jié)的情況下，呂某要求丙集團(tuán)將甲公司應(yīng)收工程款人民幣2506.99萬(wàn)元以銀行匯票形式支付，其后呂某將該銀行匯票背書轉(zhuǎn)讓給由其實(shí)際經(jīng)營(yíng)的上海丁裝飾工程有限公司，該筆資金用于甲公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

監(jiān)督意見(jiàn)。2019年7月9日，青浦區(qū)人民檢察院向青浦公安分局發(fā)出《要求說(shuō)明不立案理由通知書》。青浦公安分局回復(fù)認(rèn)為，本案尚在執(zhí)行期間，甲公司未逃避執(zhí)行判決，沒(méi)有犯罪事實(shí)，不符合立案條件。青浦區(qū)人民檢察院認(rèn)為，甲公司在訴訟期間更名并變更法定代表人，導(dǎo)致法院在執(zhí)行階段無(wú)法查找到甲公司資產(chǎn)，并裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。并且在執(zhí)行同期，甲公司舍棄電子支付、銀行轉(zhuǎn)賬等便捷方式，要求丙集團(tuán)以銀行匯票形式向其結(jié)算并支付大量款項(xiàng)，該款未進(jìn)入甲公司賬戶，但實(shí)際用于甲公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，其目的就是利用匯票背書形式規(guī)避法院的執(zhí)行。因此，甲公司存在隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，致使法院生效判決無(wú)法執(zhí)行的行為，已符合刑法第三百一十三條規(guī)定的“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”的情形，公安機(jī)關(guān)的不立案理由不能成立。2019年8月6日，青浦區(qū)人民檢察院向青浦公安分局發(fā)出《通知立案書》，并將調(diào)查獲取的證據(jù)一并移送公安機(jī)關(guān)。

監(jiān)督結(jié)果。2019年8月11日，青浦公安分局決定對(duì)甲公司以涉嫌拒不執(zhí)行判決罪立案?jìng)刹?，同?月4日將甲公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)人呂某傳喚到案并刑事拘留。2019年9月6日，甲公司向乙公司支付了全部執(zhí)行款項(xiàng)人民幣371萬(wàn)元，次日，公安機(jī)關(guān)對(duì)呂某變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)彙０讣扑推鹪V后，經(jīng)依法告知訴訟權(quán)利和認(rèn)罪認(rèn)罰的法律規(guī)定，甲公司和呂某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。2019年11月28日，青浦區(qū)人民檢察院以甲公司、呂某犯拒不執(zhí)行判決罪向青浦區(qū)人民法院提起公訴，并提出對(duì)甲公司判處罰金人民幣15萬(wàn)元，對(duì)呂某判處有期徒刑十個(gè)月、緩刑一年的量刑建議。2019年12月10日，青浦區(qū)人民法院判決甲公司、呂某犯拒不執(zhí)行判決罪，并全部采納了檢察機(jī)關(guān)的量刑建議。一審宣判后，被告單位和被告人均未提出上訴，判決已生效。

【指導(dǎo)意義】

（一）檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定的行為應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈?，?yīng)當(dāng)依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案。執(zhí)行人民法院依法作出并已發(fā)生法律效力的判決、裁定，是被執(zhí)行人的法定義務(wù)。負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的單位和個(gè)人有能力執(zhí)行而故意以更改企業(yè)名稱、隱瞞到期收入等方式，隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，致使判決、裁定無(wú)法執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百一十三條規(guī)定的“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”的情形，以拒不執(zhí)行判決、裁定罪予以追訴。申請(qǐng)執(zhí)行人認(rèn)為公安機(jī)關(guān)對(duì)拒不執(zhí)行判決、裁定的行為應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹?，向檢察機(jī)關(guān)提出監(jiān)督申請(qǐng)的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)說(shuō)明不立案的理由，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)制作《通知立案書》，通知公安機(jī)關(guān)立案。

（二）檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行立案監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。檢察機(jī)關(guān)受理立案監(jiān)督申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)事實(shí)、法律進(jìn)行審查，并依法開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。對(duì)于拒不執(zhí)行判決、裁定案件，檢察機(jī)關(guān)可以調(diào)閱公安機(jī)關(guān)相關(guān)材料、人民法院執(zhí)行卷宗和相關(guān)法律文書，詢問(wèn)公安機(jī)關(guān)辦案人員、法院執(zhí)行人員和有關(guān)當(dāng)事人，并可以調(diào)取涉案企業(yè)、人員往來(lái)賬目、合同、銀行票據(jù)等書證，綜合研判是否屬于“有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重”的情形。決定監(jiān)督立案的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將調(diào)查收集的證據(jù)材料送達(dá)公安機(jī)關(guān)。

（三）辦理涉企業(yè)犯罪案件，應(yīng)當(dāng)依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持懲治犯罪與保護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益、引導(dǎo)企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)并重。對(duì)于拒不執(zhí)行判決、裁定案件，應(yīng)當(dāng)積極促使涉案企業(yè)執(zhí)行判決、裁定，向被害方履行賠償義務(wù)、賠禮道歉。涉案企業(yè)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，對(duì)涉案企業(yè)和個(gè)人可以提出依法從寬處理的確定刑量刑建議。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第三百一十三條

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百一十三條

《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于〈中華人民共和國(guó)刑法〉第三百一十三條的解釋》

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七至五百六十一條、第五百六十三條

《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條、第二條

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定（試行）》第四條、第五條、第七至九條

丁某某、林某某等人假冒注冊(cè)商標(biāo)立案監(jiān)督案

（檢例第93號(hào)）

【關(guān)鍵詞】

制假售假 假冒注冊(cè)商標(biāo) 監(jiān)督立案 關(guān)聯(lián)案件管轄

【要旨】

檢察機(jī)關(guān)在辦理售假犯罪案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意審查發(fā)現(xiàn)制假犯罪事實(shí)，強(qiáng)化對(duì)人民群眾切身利益和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。對(duì)于公安機(jī)關(guān)未立案?jìng)刹榈闹萍俜缸锱c已立案?jìng)刹榈氖奂俜缸锊粚儆诠餐缸锏模瑧?yīng)當(dāng)按照立案監(jiān)督程序，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。?duì)于跨地域?qū)嵤┑年P(guān)聯(lián)制假售假犯罪，檢察機(jī)關(guān)可以建議公安機(jī)關(guān)并案管轄。

【基本案情】

被告人丁某某，女，1969年9月出生，福建省晉江市個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。

被告人林某某，男，1986年8月出生，福建省晉江市個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。

被告人張某，男，1991年7月出生，河南省光山縣個(gè)體經(jīng)營(yíng)者。

其他被告人基本情況略。

瑪氏食品（嘉興）有限公司（以下簡(jiǎn)稱瑪氏公司）是注冊(cè)于浙江省嘉興市的一家知名食品生產(chǎn)企業(yè)，依法取得“德芙”商標(biāo)專用權(quán)，該注冊(cè)商標(biāo)的核定使用商品為巧克力等。2016年8月至2016年12月期間，丁某某等人雇傭多人在福建省晉江市某小區(qū)民房生產(chǎn)假冒“德芙”巧克力，累計(jì)生產(chǎn)2400箱，價(jià)值人民幣96萬(wàn)元。2017年9月至2018年1月期間，林某某等人雇傭多人在福建省晉江市某工業(yè)園區(qū)廠房生產(chǎn)假冒“德芙”巧克力，累計(jì)生產(chǎn)1392箱，價(jià)值人民幣55.68萬(wàn)元。2016年下半年至2017年年底，張某等人購(gòu)進(jìn)上述部分假冒“德芙”巧克力，通過(guò)注冊(cè)的網(wǎng)店向社會(huì)公開(kāi)銷售。

【檢察機(jī)關(guān)履職過(guò)程】

線索發(fā)現(xiàn)。2018年1月23日，嘉興市公安局接瑪氏公司報(bào)案，稱有網(wǎng)店銷售假冒其公司生產(chǎn)的“德芙”巧克力，該局指定南湖公安分局立案?jìng)刹椤?018年4月6日，南湖公安分局以涉嫌銷售偽劣產(chǎn)品罪提請(qǐng)南湖區(qū)人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕網(wǎng)店經(jīng)營(yíng)者張某等人，南湖區(qū)人民檢察院進(jìn)行審查后，作出批準(zhǔn)逮捕決定。在審查批準(zhǔn)逮捕過(guò)程中，南湖區(qū)人民檢察院發(fā)現(xiàn)，公安機(jī)關(guān)只對(duì)銷售假冒“德芙”巧克力的行為進(jìn)行立案?jìng)刹椋鴽](méi)有繼續(xù)追查假冒“德芙”巧克力的供貨渠道、生產(chǎn)源頭，可能存在對(duì)制假犯罪應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎戳競(jìng)刹榈那闆r。

調(diào)查核實(shí)。南湖區(qū)人民檢察院根據(jù)犯罪嫌疑人張某等人關(guān)于進(jìn)貨渠道的供述，調(diào)閱、梳理公安機(jī)關(guān)提取的相關(guān)微信聊天記錄、網(wǎng)絡(luò)交易記錄、賬戶資金流水等電子數(shù)據(jù)，并主動(dòng)聯(lián)系被害單位瑪氏公司，深入了解“德芙”商標(biāo)的注冊(cè)、許可使用情況、產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程、成分配料、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。經(jīng)調(diào)查核實(shí)發(fā)現(xiàn)，本案中的制假行為涉嫌生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等犯罪。

監(jiān)督意見(jiàn)。經(jīng)與公安機(jī)關(guān)溝通，南湖公安分局認(rèn)為，本案的造假窩點(diǎn)位于福建省晉江市，銷售下家散布于福建、浙江等地，案件涉及多個(gè)侵權(quán)行為實(shí)施地，制假犯罪不屬本地管轄。南湖區(qū)人民檢察院認(rèn)為，本案是注冊(cè)地位于嘉興市的瑪氏公司最先報(bào)案，且有南湖區(qū)消費(fèi)者網(wǎng)購(gòu)收到假冒“德芙”巧克力的證據(jù)，無(wú)論是根據(jù)最初受理地、侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地管轄原則，還是基于制假售假行為的關(guān)聯(lián)案件管轄原則，南湖公安分局對(duì)本案中的制假犯罪均具有管轄權(quán)。鑒于此，2018年5月15日，南湖區(qū)人民檢察院向南湖公安分局發(fā)出《要求說(shuō)明不立案理由通知書》。

監(jiān)督結(jié)果。南湖公安分局收到《要求說(shuō)明不立案理由通知書》后，審查認(rèn)為該案現(xiàn)有事實(shí)證據(jù)符合立案條件，決定以涉嫌生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪對(duì)丁某某、林某某等人立案?jìng)刹?，其后陸續(xù)將犯罪嫌疑人抓獲歸案，并一舉搗毀位于福建省晉江市的造假窩點(diǎn)。南湖公安分局偵查終結(jié)，以丁某某、林某某、張某等人涉嫌生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪移送起訴。南湖區(qū)人民檢察院經(jīng)委托食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，不能認(rèn)定本案中的假冒“德芙”巧克力為偽劣產(chǎn)品和有毒有害食品，但丁某某、林某某等人未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在生產(chǎn)巧克力上使用“德芙”商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)按假冒注冊(cè)商標(biāo)罪起訴，張某等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)銷售假冒“德芙”巧克力，應(yīng)當(dāng)按銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪起訴。2019年1月14日，南湖區(qū)人民檢察院以被告人丁某某、林某某等人犯假冒注冊(cè)商標(biāo)罪，被告人張某等人犯銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪，向南湖區(qū)人民法院提起公訴。2019年11月1日，南湖區(qū)人民法院以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪判處丁某某、林某某等7人有期徒刑一年二個(gè)月至四年二個(gè)月，并處罰金；以銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪判處張某等4人有期徒刑一年至三年四個(gè)月，并處罰金。一審宣判后，被告人均未提出上訴，判決已生效。

【指導(dǎo)意義】

（一）檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕售假犯罪嫌疑人時(shí)，發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)對(duì)制假犯罪未立案?jìng)刹榈?，?yīng)當(dāng)履行監(jiān)督職責(zé)。制假售假犯罪嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家和人民利益，危及廣大人民群眾的生命和財(cái)產(chǎn)安全，侵害企業(yè)的合法權(quán)益，破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，應(yīng)當(dāng)依法懲治。檢察機(jī)關(guān)辦理售假犯罪案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意全面審查、追根溯源，防止遺漏對(duì)制假犯罪的打擊。對(duì)于公安機(jī)關(guān)未立案?jìng)刹榈闹萍俜缸锱c已立案?jìng)刹榈氖奂俜缸锊粚儆诠餐缸锏?，按照立案監(jiān)督程序辦理；屬于共同犯罪的，按照糾正漏捕漏訴程序辦理。

（二）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，依法懲治侵犯商標(biāo)專用權(quán)犯罪。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法追訴破壞企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的侵犯商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪，營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)、誠(chéng)信有序的市場(chǎng)環(huán)境。對(duì)于實(shí)施刑法第二百一十三條規(guī)定的假冒注冊(cè)商標(biāo)行為，又銷售該假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，構(gòu)成犯罪的，以假冒注冊(cè)商標(biāo)罪予以追訴。如果同時(shí)構(gòu)成刑法分則第三章第一節(jié)生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪各條規(guī)定之罪的，應(yīng)當(dāng)依照處罰較重的罪名予以追訴。

（三）對(duì)于跨地域?qū)嵤┑年P(guān)聯(lián)制假售假案件，檢察機(jī)關(guān)可以建議公安機(jī)關(guān)并案管轄。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于實(shí)施刑事訴訟法若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條第四項(xiàng)和《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第一條的規(guī)定，對(duì)于跨地域?qū)嵤┑年P(guān)聯(lián)制假售假犯罪，并案處理有利于查明案件事實(shí)、及時(shí)打擊制假售假犯罪的，檢察機(jī)關(guān)可以建議公安機(jī)關(guān)并案管轄。

【相關(guān)規(guī)定】

《中華人民共和國(guó)刑法》第二百一十三條、第二百一十四條

《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百一十三條

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百五十七條、第五百五十九條、第五百六十條

《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第一條

《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部、全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)關(guān)于實(shí)施刑事訴訟法若干問(wèn)題的規(guī)定》第三條

《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定（試行）》第四條、第七條

 

強(qiáng)化刑事立案監(jiān)督 依法保障非公經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展——最高檢第十檢察廳負(fù)責(zé)人就第二十四批指導(dǎo)性案例答記者問(wèn)

檢察機(jī)關(guān)負(fù)有刑事立案監(jiān)督職責(zé)，應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)督糾正涉及非公經(jīng)濟(jì)案件不應(yīng)當(dāng)立而立和應(yīng)立不立等突出問(wèn)題，堅(jiān)決防止和糾正以刑事案件名義插手民事糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛等各類違法行為。

近日，最高人民檢察院以“涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督”為主題發(fā)布第二十四批指導(dǎo)性案例，最高檢第十檢察廳廳長(zhǎng)徐向春就相關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。

記者：最高檢專門就涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督發(fā)布一批指導(dǎo)性案例，編寫背景和主要考慮是什么？

徐向春：非公有制經(jīng)濟(jì)作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，與公有制經(jīng)濟(jì)共同構(gòu)成我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。改革開(kāi)放以來(lái)，非公經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展壯大，在支撐增長(zhǎng)、促進(jìn)創(chuàng)新、擴(kuò)大就業(yè)、增加稅收等方面都發(fā)揮了重要作用，也是推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要依托。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央對(duì)非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度重視，習(xí)近平總書記多次作出重要指示，為推動(dòng)非公經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展提供了根本指引。黨的十九屆五中全會(huì)對(duì)促進(jìn)非公經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展作出重要部署，提出要激發(fā)各類市場(chǎng)主體活力，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系。依法保護(hù)非公企業(yè)的合法權(quán)益，支持非公經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展是堅(jiān)持和完善我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度的必然要求，是檢察機(jī)關(guān)的重要責(zé)任。

近年來(lái)，從檢察機(jī)關(guān)接收的群眾控告申訴案件類型看，反映涉非公經(jīng)濟(jì)糾紛的案件呈遞增趨勢(shì)，而其中反映對(duì)涉非公經(jīng)濟(jì)案件越權(quán)管轄、違規(guī)立案、違規(guī)干涉民事裁判執(zhí)行等問(wèn)題又相對(duì)突出，還有一些企業(yè)反映自身合法權(quán)益受到犯罪行為侵害，但是報(bào)案不立案或者推諉。這類違法違規(guī)辦案行為對(duì)當(dāng)事企業(yè)的傷害很大，有時(shí)甚至難以彌補(bǔ)，嚴(yán)重?fù)p害司法權(quán)威和司法公信力，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)、健康有序的市場(chǎng)秩序，也影響和動(dòng)搖人民群眾對(duì)公平正義的信心，檢察機(jī)關(guān)有必要立足監(jiān)督本職，加大刑事立案監(jiān)督辦案力度，及時(shí)予以監(jiān)督糾正。因此，2019年7月至今年3月，最高檢部署開(kāi)展了涉非公經(jīng)濟(jì)案件立案監(jiān)督專項(xiàng)活動(dòng)，專門解決應(yīng)當(dāng)立案而不立案、不應(yīng)當(dāng)立案而立案，特別是以刑事案件名義插手民事糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛等問(wèn)題。在專項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展期間，各地檢察機(jī)關(guān)共辦理涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督案件3472件，向公安機(jī)關(guān)發(fā)出要求說(shuō)明立案或者不立案理由通知書2077份，認(rèn)為公安機(jī)關(guān)理由不成立，監(jiān)督撤銷案件和監(jiān)督立案1150件，監(jiān)督糾正率55.4%。與此同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)還向公安機(jī)關(guān)發(fā)出糾正違法通知書257份。這次專項(xiàng)活動(dòng)既讓非公企業(yè)和非公經(jīng)濟(jì)人士切身感受到了檢察機(jī)關(guān)依法平等保護(hù)非公經(jīng)濟(jì)的實(shí)際行動(dòng)和積極成效，又幫助非公企業(yè)和非公經(jīng)濟(jì)人士提高了法治意識(shí)和規(guī)則意識(shí)，增強(qiáng)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理能力和安全防控能力。

今年7月，最高檢出臺(tái)《關(guān)于充分發(fā)揮檢察職能服務(wù)保障“六穩(wěn)”“六?！钡囊庖?jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），強(qiáng)調(diào)要求加強(qiáng)刑事立案監(jiān)督，著重糾正涉及民營(yíng)企業(yè)案件不應(yīng)當(dāng)立而立和應(yīng)立不立等突出問(wèn)題，堅(jiān)決防止和糾正以刑事案件名義插手民事糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛等各類違法行為。為貫徹落實(shí)《意見(jiàn)》精神，發(fā)揮示范、引領(lǐng)和指導(dǎo)作用，切實(shí)做到嚴(yán)格區(qū)分刑事犯罪和經(jīng)濟(jì)糾紛界限，對(duì)不該立案的涉非公經(jīng)濟(jì)案件依法監(jiān)督撤案，對(duì)侵犯非公企業(yè)合法權(quán)益的案件依法監(jiān)督立案，最高檢對(duì)專項(xiàng)活動(dòng)中總結(jié)的典型案件進(jìn)行了梳理和篩選，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)中選優(yōu)，編制了這批指導(dǎo)性案例。

記者：這批發(fā)布的指導(dǎo)性案例以“涉非公經(jīng)濟(jì)立案監(jiān)督”為主題，實(shí)踐針對(duì)性和業(yè)務(wù)指導(dǎo)性都很強(qiáng)，具有哪些方面的顯著特點(diǎn)？

徐向春：最高檢編發(fā)指導(dǎo)性案例，要求在事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)運(yùn)用、法律適用、政策把握、辦案方法等方面對(duì)辦理類似案件具有指導(dǎo)意義，根本特點(diǎn)是要聚焦突出問(wèn)題，深化、落實(shí)精準(zhǔn)監(jiān)督，及時(shí)監(jiān)督糾正違法行為，維護(hù)司法公正和人民群眾合法權(quán)益。具體到這批發(fā)布的案例，主要體現(xiàn)以下四方面特點(diǎn)：

一是突出刑事立案監(jiān)督業(yè)務(wù)，充分展現(xiàn)其價(jià)值功能。刑事立案監(jiān)督作為檢察監(jiān)督的基本職能之一，承擔(dān)著規(guī)范刑事立案程序的重要職責(zé)，履行立案監(jiān)督職責(zé)必須貫穿于檢察辦案當(dāng)中，在辦案中監(jiān)督、在監(jiān)督中辦案，離開(kāi)辦案，刑事立案監(jiān)督就是無(wú)源之水、無(wú)本之木。這次發(fā)布的案例中，前兩個(gè)案例系監(jiān)督撤銷案件的案例，體現(xiàn)了及時(shí)有效避免刑事立案給企業(yè)造成不利影響，保護(hù)非公經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展；后兩個(gè)案例系監(jiān)督立案后作出生效有罪判決的案例，體現(xiàn)了維護(hù)企業(yè)受損的合法權(quán)益，促進(jìn)形成良好營(yíng)商環(huán)境。同時(shí)，這次發(fā)布的案例中既有根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)啟動(dòng)監(jiān)督程序的案例，如前三個(gè)案例，也有檢察機(jī)關(guān)依職權(quán)主動(dòng)啟動(dòng)監(jiān)督程序的案例，如第四個(gè)案例?？傮w看，這批案例檢察特色非常鮮明，較為全面地涵蓋了刑事立案監(jiān)督案件的業(yè)務(wù)范圍、辦理流程和工作內(nèi)容。

二是堅(jiān)持平等保護(hù)理念，強(qiáng)化政策運(yùn)用。理念政策是行動(dòng)的先導(dǎo)，決定案件處理的方向、方法與效果，至關(guān)重要。近年來(lái)，最高檢十分重視平等保護(hù)理念在涉非公經(jīng)濟(jì)案件中的引領(lǐng)作用，加強(qiáng)政策指引、案例指導(dǎo)、教育培訓(xùn)，要求我們的檢察官在辦理案件中切實(shí)做到對(duì)國(guó)企民企、內(nèi)資外資、大中小微企業(yè)同等對(duì)待，確保各種所有制企業(yè)訴訟地位平等、訴訟權(quán)利平等、法律保護(hù)平等，不能基于身份不同而在司法上有差別待遇。如這次發(fā)布的前三個(gè)案例中的涉案方均系民營(yíng)企業(yè)和企業(yè)家，第四個(gè)案例中的被害企業(yè)瑪氏公司則是知名外資食品生產(chǎn)企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)在監(jiān)督履職過(guò)程中均一視同仁、平等保護(hù)。

三是貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，促進(jìn)企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。既強(qiáng)調(diào)有案必辦、有罪必究，又堅(jiān)持罪刑法定、寬嚴(yán)相濟(jì)，堅(jiān)持把讓企業(yè)“活下來(lái)”“辦下去”“發(fā)展好”、努力幫助企業(yè)恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)秩序，與規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展相統(tǒng)一、兼顧好。如案例三中的涉案被告單位甲公司系民營(yíng)企業(yè)，呂某系企業(yè)負(fù)責(zé)人，本應(yīng)執(zhí)行人民法院依法作出的發(fā)生法律效力的判決，但呂某故意更改企業(yè)名稱和法定代表人、隱瞞到期收入，從而隱藏、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，致使判決無(wú)法執(zhí)行，對(duì)于這種情節(jié)嚴(yán)重的情形，應(yīng)當(dāng)以拒不執(zhí)行判決罪予以追訴。在起訴環(huán)節(jié)，檢察機(jī)關(guān)對(duì)公司負(fù)責(zé)人呂某嚴(yán)肅批評(píng)教育，使其認(rèn)識(shí)到按時(shí)執(zhí)行法院生效判決的法定義務(wù)，以及拒不執(zhí)行生效判決的法律后果，并積極促使甲公司執(zhí)行判決，向被害企業(yè)履行法定義務(wù)、賠禮道歉。檢察機(jī)關(guān)依法向呂某告知訴訟權(quán)利和認(rèn)罪認(rèn)罰的法律規(guī)定后，其自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，檢察機(jī)關(guān)提出判處緩刑的確定刑量刑建議，并被法院采納。該案的辦理，既充分有效保護(hù)了申請(qǐng)執(zhí)行人的合法權(quán)益，又讓涉案民營(yíng)企業(yè)充分認(rèn)識(shí)到，法律是經(jīng)營(yíng)的底線，經(jīng)營(yíng)者要依法承擔(dān)企業(yè)責(zé)任，按時(shí)履行法院生效判決確定的法定義務(wù)，唯有守法經(jīng)營(yíng)，才能保證企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展。

四是嚴(yán)格把握罪與非罪界限，厘清有爭(zhēng)議的法律適用問(wèn)題。這次發(fā)布的案例堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，注意區(qū)分經(jīng)濟(jì)糾紛與經(jīng)濟(jì)犯罪的界限，防止任意侵犯非公企業(yè)合法權(quán)益問(wèn)題的發(fā)生，切實(shí)做到了準(zhǔn)確把握法律政策界限，嚴(yán)格區(qū)分一般違法違規(guī)與刑事犯罪，確保辦案質(zhì)量和效果。如案例一體現(xiàn)了對(duì)罪刑法定原則的重申和堅(jiān)守，監(jiān)督撤銷了將串通拍賣行為類推為串通投標(biāo)行為的刑事立案。案例二涉及合同糾紛與合同詐騙的區(qū)分問(wèn)題，通過(guò)這個(gè)案例明確，在辦理涉及民事法律關(guān)系的刑事案件時(shí)，要全面分析案件不同法律關(guān)系、司法政策導(dǎo)向等因素，準(zhǔn)確把握罪與非罪的界限，防止機(jī)械司法，對(duì)于民事欺詐、合同違約等債權(quán)糾紛案件，要實(shí)質(zhì)性研究分析涉案法律關(guān)系、當(dāng)事人法律行為及其主觀故意，不能簡(jiǎn)單化認(rèn)定“刑事詐騙”“合同詐騙”，防止通過(guò)刑事追訴插手民事糾紛，違法進(jìn)行公權(quán)干預(yù)而損害當(dāng)事人合法權(quán)益。

記者：請(qǐng)具體介紹，如果非公企業(yè)對(duì)公安機(jī)關(guān)的立案決定有異議，或者認(rèn)為該立不立，如何向檢察機(jī)關(guān)請(qǐng)求立案監(jiān)督？

徐向春：根據(jù)法律和司法解釋的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)負(fù)有立案監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)督范圍主要包括公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案和公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案。如果非公企業(yè)和非公經(jīng)濟(jì)人士認(rèn)為自身的行為不構(gòu)成犯罪而公安機(jī)關(guān)違法立案的，或者企業(yè)合法權(quán)益受到犯罪行為侵害而公安機(jī)關(guān)應(yīng)立不立的，可以向檢察機(jī)關(guān)請(qǐng)求立案監(jiān)督。提出監(jiān)督申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向檢察機(jī)關(guān)控告申訴檢察部門遞交申請(qǐng)材料、身份證明和公安機(jī)關(guān)立案或者不立案的法律文書等。檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)督申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)受理并根據(jù)事實(shí)、法律進(jìn)行審查，符合條件的，要求公安機(jī)關(guān)說(shuō)明立案或者不立案的理由。經(jīng)過(guò)必要的調(diào)查核實(shí)，檢察機(jī)關(guān)如果認(rèn)為公安機(jī)關(guān)立案或者不立案的理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)依法定程序通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件或者立案。而且，檢察機(jī)關(guān)通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件或者立案的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。此外，根據(jù)法律和司法解釋的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)也可以職權(quán)或者根據(jù)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的移送啟動(dòng)立案監(jiān)督程序。檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行立案監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)樹(shù)立“做好監(jiān)督就是配合”和“雙贏多贏共贏”的工作理念，與公安機(jī)關(guān)相互配合、相互制約，準(zhǔn)確把握刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，查明案件事實(shí)真相，通過(guò)依法啟動(dòng)刑事訴訟程序來(lái)追訴犯罪，以依法終止刑事訴訟程序來(lái)保障無(wú)辜者不受到刑事追訴，確保國(guó)家追訴權(quán)的統(tǒng)一正確實(shí)施，切實(shí)維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，彰顯公平正義。

需要注意的是，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，通過(guò)立案監(jiān)督程序請(qǐng)求撤銷案件的，應(yīng)當(dāng)在提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕或者移送起訴前提出，如果犯罪嫌疑人已經(jīng)被提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕或者移送起訴的，則可以在審查逮捕程序中請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)不批準(zhǔn)逮捕，或者在審查起訴程序中請(qǐng)求檢察機(jī)關(guān)不起訴獲得救濟(jì)。

記者：對(duì)于非公企業(yè)的報(bào)案受理后長(zhǎng)期不作出是否立案決定的情況，能否向檢察機(jī)關(guān)請(qǐng)求立案監(jiān)督？

徐向春：這種在法定期限內(nèi)不作出是否立案決定的情況，司法實(shí)踐中確實(shí)客觀存在，檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)注意到這個(gè)問(wèn)題。2015年，公安部頒布《關(guān)于改革完善受案立案制度的意見(jiàn)》，明確規(guī)定了刑事案件決定立案時(shí)間。隨后，在最高檢與公安部、國(guó)家食藥監(jiān)總局、環(huán)保部會(huì)簽的有關(guān)兩法銜接工作辦法中，將公安機(jī)關(guān)超過(guò)法定期限不作出是否立案決定的情形納入了監(jiān)督立案范圍，加強(qiáng)了監(jiān)督效果。為提高監(jiān)督的法定效力，2019年，最高檢修改《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》時(shí)，將該項(xiàng)監(jiān)督內(nèi)容明確和固定下來(lái)。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第五百六十二條規(guī)定，對(duì)于這種公安機(jī)關(guān)受理報(bào)案后未在規(guī)定期限內(nèi)作出是否立案決定的情況，企業(yè)可以向檢察機(jī)關(guān)請(qǐng)求立案監(jiān)督，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審查。經(jīng)審查，認(rèn)為尚未超過(guò)規(guī)定期限的，移送公安機(jī)關(guān)處理，并答復(fù)報(bào)案人；認(rèn)為超過(guò)規(guī)定期限的，應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)在七日以內(nèi)書面說(shuō)明逾期不作出是否立案決定的理由，連同有關(guān)證據(jù)材料回復(fù)檢察機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查有關(guān)證據(jù)材料，認(rèn)為符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)立案。公安機(jī)關(guān)在七日以內(nèi)不說(shuō)明理由也不作出立案或者不立案決定的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)提出糾正意見(jiàn)。

記者：當(dāng)前，非公企業(yè)發(fā)展中面臨一些罪與非罪、罪與錯(cuò)不清的情況，請(qǐng)問(wèn)檢察機(jī)關(guān)辦理案件時(shí)，如何把握企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在的經(jīng)濟(jì)違法和經(jīng)濟(jì)犯罪的界限，對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的失誤失敗怎樣給予更多寬容和幫助？

徐向春：習(xí)近平總書記在中央政治局第二十次集體學(xué)習(xí)時(shí)講話指出，要加強(qiáng)對(duì)司法活動(dòng)的監(jiān)督，暢通司法救濟(jì)渠道，保護(hù)公民、法人和其他組織合法權(quán)益，堅(jiān)決防止以刑事案件名義插手民事糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛。最高檢認(rèn)真貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記重要講話精神，高度重視解決非公企業(yè)面臨的各類法律風(fēng)險(xiǎn)，要求切實(shí)轉(zhuǎn)變“重打擊、輕保護(hù)”的思想，充分考慮非公經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，優(yōu)先考慮企業(yè)生存發(fā)展，準(zhǔn)確把握法律政策界限，嚴(yán)格執(zhí)行寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，審慎辦理刑民交叉案件，對(duì)屬于刑事犯罪還是民事糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛界限不清的，應(yīng)當(dāng)慎重追究刑事責(zé)任，防止“辦理一個(gè)案件，垮掉一個(gè)企業(yè)，砸掉一群人飯碗”的情況發(fā)生。今年12月7日召開(kāi)的全國(guó)檢察機(jī)關(guān)貫徹實(shí)施民法典會(huì)議對(duì)此提出，要防止通過(guò)刑事追訴插手民事糾紛，違法進(jìn)行公權(quán)干預(yù)而損害當(dāng)事人合法權(quán)利，減損、限制公民的民事權(quán)益。

從司法實(shí)踐看，當(dāng)前區(qū)分企業(yè)經(jīng)濟(jì)違法行為與經(jīng)濟(jì)犯罪行為的界限，重點(diǎn)是區(qū)分正當(dāng)融資與非法吸收公眾存款、集資詐騙等犯罪的界限，經(jīng)濟(jì)違規(guī)與非法經(jīng)營(yíng)等犯罪的界限，民事欺詐與合同詐騙等犯罪的界限等。針對(duì)上述突出問(wèn)題，最高檢2018年11月出臺(tái)了服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)11項(xiàng)檢察政策，確定了辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件相關(guān)執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)。如關(guān)于如何準(zhǔn)確區(qū)分經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的正當(dāng)融資行為與非法集資犯罪，明確要求對(duì)民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、融資等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，除法律、行政法規(guī)明確禁止外，不得以違法犯罪對(duì)待。關(guān)于如何嚴(yán)格適用非法經(jīng)營(yíng)罪，防止刑事打擊擴(kuò)大化，明確要求對(duì)民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，法律和司法解釋沒(méi)有作出明確禁止性規(guī)定的，不得以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。對(duì)此把握的總原則是，刑法的歸刑法，民法的歸民法，對(duì)于法律政策界限不明，罪與非罪、罪與錯(cuò)不清的，要加強(qiáng)研究分析，慎重妥善處理，堅(jiān)決防止把一般違法違規(guī)、工作失誤甚至改革創(chuàng)新視為犯罪，切實(shí)做到依法懲治犯罪者、支持創(chuàng)業(yè)者、挽救失足者、教育失誤者。

記者：2019年以來(lái)，最高檢部署開(kāi)展“群眾信訪件件有回復(fù)”工作，贏得人民群眾的廣泛稱譽(yù)，請(qǐng)問(wèn)檢察機(jī)關(guān)在這項(xiàng)工作中是如何加強(qiáng)非公經(jīng)濟(jì)保護(hù)的？

徐向春：最高檢之所以全面推開(kāi)“群眾信訪件件有回復(fù)”（7個(gè)工作日內(nèi)程序性回復(fù)，3個(gè)月內(nèi)辦理過(guò)程或結(jié)果答復(fù)），其目的是讓群眾評(píng)判、監(jiān)督、倒逼檢察機(jī)關(guān)更新司法理念，夯實(shí)工作責(zé)任，增強(qiáng)工作實(shí)效，真正把“以人民為中心”理念落到實(shí)處。這項(xiàng)工作在檢察機(jī)關(guān)已經(jīng)落地、生根、見(jiàn)效，得到社會(huì)各界的充分肯定。為及時(shí)保護(hù)非公企業(yè)合法權(quán)益，暢通訴求表達(dá)渠道，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)有效發(fā)揮12309檢察服務(wù)中心作用，在“群眾信訪件件有回復(fù)”工作中打造了“信、訪、網(wǎng)、電”四位一體的訴求表達(dá)體系，具體措施有：一是開(kāi)通民營(yíng)企業(yè)法律服務(wù)“綠色通道”。去年9月，全國(guó)四級(jí)檢察機(jī)關(guān)12309檢察服務(wù)中心均開(kāi)通民營(yíng)企業(yè)法律服務(wù)“綠色通道”，專設(shè)接待民營(yíng)企業(yè)窗口，對(duì)涉及民營(yíng)企業(yè)的控告申訴等各類訴求，優(yōu)先接待、快速受理、依法處理、重點(diǎn)辦理，并且還積極發(fā)揮法律咨詢答疑、以案釋法功能，幫助民營(yíng)企業(yè)提高法治意識(shí)和法律思維，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)加強(qiáng)防范、抵御風(fēng)險(xiǎn)、化解隱患，幫助民營(yíng)企業(yè)提高安全防范能力。二是今年4月建立涉非公經(jīng)濟(jì)案件專項(xiàng)立案監(jiān)督常態(tài)化工作機(jī)制。著力解決涉非公經(jīng)濟(jì)案件不應(yīng)當(dāng)立案而立案和應(yīng)當(dāng)立案而不立案等突出問(wèn)題，重點(diǎn)監(jiān)督糾正以刑事案件名義插手民事糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛、超數(shù)額查封扣押凍結(jié)等各類違法行為。這項(xiàng)機(jī)制建立以來(lái)，檢察機(jī)關(guān)已監(jiān)督糾正違法立案317件，應(yīng)立而不立案551件，已經(jīng)成為保障非公企業(yè)合法權(quán)益的重要渠道和途徑。三是今年8月在12309中國(guó)檢察網(wǎng)開(kāi)通“涉非公經(jīng)濟(jì)司法保護(hù)專區(qū)”。針對(duì)當(dāng)前反映涉非公經(jīng)濟(jì)糾紛較為突出的案件類型，設(shè)置“請(qǐng)求刑事立案監(jiān)督”“申請(qǐng)變更強(qiáng)制措施”“控告”“刑事申訴”“申請(qǐng)民事監(jiān)督”“申請(qǐng)行政監(jiān)督”6個(gè)分區(qū)，全面暢通和拓寬涉非公經(jīng)濟(jì)控告申訴案件來(lái)源渠道。截至11月，僅四個(gè)月的時(shí)間，檢察機(jī)關(guān)已通過(guò)該專區(qū)接收涉非公經(jīng)濟(jì)案件線索6210件，均按照“群眾信訪件件有回復(fù)”要求依法及時(shí)處理。

另外，最高檢今年還部署開(kāi)展了涉非公經(jīng)濟(jì)控告申訴案件清理和監(jiān)督專項(xiàng)活動(dòng)，聚焦非公企業(yè)合法權(quán)益的全面保護(hù)，著力加強(qiáng)法律監(jiān)督，努力為非公經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供有力司法保障、營(yíng)造公平正義的法治環(huán)境。