朱孝清

       思想認(rèn)識(shí)不到位。一些同志包括少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)考核的思想認(rèn)識(shí)不到位。有的領(lǐng)導(dǎo)干部有被動(dòng)應(yīng)付思想；有的擔(dān)心考核會(huì)增加矛盾；有的認(rèn)為考核太復(fù)雜；有的誤認(rèn)手段為目的，認(rèn)為為了評(píng)出幾個(gè)優(yōu)秀、讓部分人多得點(diǎn)獎(jiǎng)金而增加工作量沒有必要。

       工作落實(shí)不平衡。存在基層檢察院考核工作開展得較好，市級(jí)、省級(jí)檢察院考核相對(duì)薄弱；普通檢察官的考核搞得較好，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)特別是院領(lǐng)導(dǎo)的檢察人員考核相對(duì)薄弱；檢察官的考核搞得較好，檢察輔助人員、司法行政人員考核相對(duì)薄弱的情況。

       某些考核辦法不夠科學(xué)。在指標(biāo)設(shè)置方面，有的檢察院對(duì)公務(wù)員考核融合不夠。例如“德”“廉”的評(píng)價(jià)，最高檢已經(jīng)明確，可以單獨(dú)設(shè)置指標(biāo)，但有的地方對(duì)此還有疑慮，單純地就辦案考核辦案。在計(jì)分規(guī)則方面，有的檢察院監(jiān)督類業(yè)務(wù)未突出效果導(dǎo)向。有些地方仍有片面規(guī)定數(shù)量指標(biāo)、片面追求案件數(shù)量的情況。在權(quán)重系數(shù)方面，有些地方不同業(yè)務(wù)門類的崗位系數(shù)，案件權(quán)重系數(shù)不夠合理，等等。

       一些地方考核結(jié)果運(yùn)用力度不夠大。一是績(jī)效獎(jiǎng)金分配未真正拉開差距。“平均主義”現(xiàn)象在不少地方一定程度存在。二是評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)對(duì)考核結(jié)果運(yùn)用的程度不一。有的院“優(yōu)秀”等次數(shù)量完全根據(jù)考核結(jié)果確定，有的檢察院仍將“優(yōu)秀”名額按人數(shù)分配到各部門，導(dǎo)致有的部門整體業(yè)績(jī)?cè)俨钜材芊峙涞健皟?yōu)秀”名額。三是員額退出還未壓實(shí)，真正因考核不合格而退出員額的還是少數(shù)。四是考核結(jié)果在提拔任用、等級(jí)晉升、調(diào)整交流中的運(yùn)用還不夠。

       考核系統(tǒng)還不夠完善。一是數(shù)據(jù)抓取準(zhǔn)確率不夠高?？己藭r(shí)涉及全國(guó)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)1.0、1.5、2.0三個(gè)版本，需要在工作網(wǎng)、專網(wǎng)等多個(gè)電腦中來回切換，比較繁瑣，還容易出現(xiàn)數(shù)據(jù)抓取不到、數(shù)據(jù)遺漏等情況，一定程度上影響結(jié)果的準(zhǔn)確性。二是結(jié)果生成及時(shí)性不夠。三是本地適配度還需磨合。有些地方雖然選定了最高檢推薦的考核系統(tǒng)，但本地化適配、調(diào)整還有一個(gè)過程，二次開發(fā)還需要一定時(shí)間和成本。

       檢察人員考核既然決策完全正確，并已取得比較明顯的成效，就應(yīng)深入推進(jìn)，不斷完善。同時(shí)，還要按照“全員、全面、全時(shí)”的要求，進(jìn)一步推進(jìn)和優(yōu)化檢察人員考核工作。具體有六點(diǎn)建議。

       進(jìn)一步統(tǒng)一思想，凝聚共識(shí)。一方面，要堅(jiān)持以思想政治工作為統(tǒng)領(lǐng)，使廣大檢察人員明確考核是使自己的素質(zhì)能力跟上時(shí)代步伐、促進(jìn)檢察工作高質(zhì)量發(fā)展的重要措施，克服各種模糊認(rèn)識(shí)，將考核由“要我搞”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙恪薄＝y(tǒng)一思想最重要的是統(tǒng)一“關(guān)鍵少數(shù)”的思想，特別是一把手要態(tài)度堅(jiān)決，擔(dān)當(dāng)作為。另一方面，要把統(tǒng)一思想與解決考核中存在的突出問題緊密地結(jié)合起來，通過完善考核辦法、提升系統(tǒng)智能化水平，有些不同認(rèn)識(shí)就會(huì)消除。因此，建議各地找準(zhǔn)本地存在的突出問題，對(duì)癥下藥。

       進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)考核和公務(wù)員考核融合。業(yè)績(jī)考核當(dāng)前更多側(cè)重于“案”，但如何更好地促進(jìn)檢察人員提高素質(zhì)，建議還要關(guān)注“人”。要在考核內(nèi)容上從以工作實(shí)績(jī)?yōu)橹攸c(diǎn)，逐步延伸至對(duì)德、能、勤、績(jī)、廉的全面細(xì)化評(píng)價(jià)。同時(shí)，通過考核的“人”“案”結(jié)合，促進(jìn)“定量考核”與“定性考核”的有機(jī)結(jié)合。要根據(jù)最高檢《檢察人員考核工作指引》，落實(shí)“全員、全面、全時(shí)”的要求，實(shí)現(xiàn)從“檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)”到“檢察人員考核”的“提檔升級(jí)”。

       進(jìn)一步完善考核機(jī)制和辦法。要針對(duì)考核存在的問題，在“科學(xué)、合理”上下功夫。一要完善考核指標(biāo)、權(quán)重和分值設(shè)置，及時(shí)根據(jù)上級(jí)的新精神和考核機(jī)制運(yùn)行中反映出的問題加以動(dòng)態(tài)調(diào)整。同時(shí)，要在統(tǒng)一核心指標(biāo)的前提下強(qiáng)調(diào)因地、因院制宜，積極構(gòu)建具有本地、本院特色的考核體系。二要完善監(jiān)督類業(yè)務(wù)計(jì)分辦法。比如，上海對(duì)監(jiān)督類業(yè)務(wù)堅(jiān)持結(jié)果導(dǎo)向，只有落地見效的才能得分，有效杜絕了片面追求監(jiān)督數(shù)量如湊數(shù)監(jiān)督、拆分監(jiān)督、“勾兌監(jiān)督”、亂抗訴、濫發(fā)糾正違法通知書和檢察建議等情況，應(yīng)當(dāng)推廣。三要完善不同業(yè)務(wù)橫向比較的方法。目前各地主要有兩種比較方法：一種是“同業(yè)比較法”，讓同種業(yè)務(wù)（即條線）在一定范圍內(nèi)進(jìn)行比較。另一種是“折分法”，即對(duì)不同業(yè)務(wù)門類的案件通過折分，計(jì)算出每位檢察官的得分，然后進(jìn)行比較。調(diào)研中，有人認(rèn)為，“同業(yè)比較法”比較合理，“折分法”不同認(rèn)識(shí)比較多。筆者認(rèn)為，對(duì)于人數(shù)較多、業(yè)務(wù)分工比較清楚的大院，一般可以采取“同業(yè)比較法”；對(duì)于人數(shù)較少、業(yè)務(wù)分工難以分清的小院，“折分法”也不失為一種可行的方法（當(dāng)然，“折分”的系數(shù)要盡可能合理）；對(duì)于介于大院和小院之間，業(yè)務(wù)分工基本清楚，但有時(shí)需要相互調(diào)劑、交辦案件的院，可以把兩種方法結(jié)合起來。2021年6月，最高檢下發(fā)了“第一批檢察人員業(yè)績(jī)考評(píng)范例”，主題就是聚焦“小院考評(píng)”工作，各地可以借鑒。

       進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，分層分類推動(dòng)考核落實(shí)。推進(jìn)檢察人員考核，各級(jí)檢察院領(lǐng)導(dǎo)特別是一把手是關(guān)鍵。只要一把手認(rèn)真落實(shí)要求，真正將考核作為檢察科學(xué)管理的重要抓手，思想重視、敢于擔(dān)當(dāng)、扭住不放、一抓到底，就能解決遇到的困難和問題，取得明顯成效。班子其他成員要抓好分管部門、條線的考核工作。政工部門要始終關(guān)注考核工作的運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性傾向性問題，進(jìn)行督導(dǎo)。案管部門要防止和克服考核體系設(shè)置一勞永逸的思想，既要敏銳把握中央和最高檢對(duì)檢察工作的新要求，在貫徹上級(jí)精神中“先行一步”，及時(shí)把黨中央和最高檢的新要求納入考核，又要及時(shí)了解基層反映和考核指標(biāo)體系中的問題，協(xié)助黨組調(diào)整好指標(biāo)體系。其他部門既是考核的主體，又是考核的對(duì)象，都要參與做好有關(guān)工作。同時(shí)，上級(jí)檢察院要加強(qiáng)對(duì)考核工作的領(lǐng)導(dǎo)和具體指導(dǎo)。當(dāng)前，要重點(diǎn)抓好以下方面的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)：

       一是既要完善基層普通檢察官的考核，又要力推院領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)院檢察官的考核。一方面，要通過考核引導(dǎo)院領(lǐng)導(dǎo)辦理重大復(fù)雜敏感案件、新類型案件和在法律適用方面具有普遍指導(dǎo)意義的案件，對(duì)辦理“湊數(shù)案”“簡(jiǎn)單案”“掛名案”的予以負(fù)面評(píng)價(jià)；另一方面，要研究總結(jié)院領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督管理工作、上級(jí)院檢察官指導(dǎo)工作的考核方法。各地都有對(duì)院領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)院檢察官的考核辦法，需要通過總結(jié)比較，逐步提出相對(duì)統(tǒng)一的辦法。

       二是既要完善檢察官考核，又要開展檢察輔助人員、司法行政人員考核。對(duì)檢察官助理的考核，要根據(jù)其輔助辦案的定位，賦予其所輔助的檢察官較大的建議權(quán)。調(diào)研中筆者了解到，上海市楊浦區(qū)檢察院檢察官助理得分由其所在辦案團(tuán)隊(duì)的檢察官確定。該做法值得重視和研究。2021年9月，最高檢連續(xù)印發(fā)了“司法行政人員業(yè)績(jī)考評(píng)范例”和“檢察輔助人員業(yè)績(jī)考評(píng)范例”，詳細(xì)介紹了兩類人員考核的方式方法，各地可以學(xué)習(xí)借鑒。

       三是既要抓好檢察人員個(gè)人考核，也要同步推進(jìn)部門考核、條線考核、院考核。中組部明確提出，要把組織績(jī)效和個(gè)人績(jī)效銜接起來。最高檢《檢察機(jī)關(guān)案件質(zhì)量主要評(píng)價(jià)指標(biāo)》確立了以“案-件比”為核心的案件質(zhì)量主要評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在宏觀上構(gòu)建了組織績(jī)效評(píng)價(jià)的主要框架，為準(zhǔn)確判斷一個(gè)院、一項(xiàng)業(yè)務(wù)的工作品質(zhì)提供了遵循。最高檢《關(guān)于開展檢察官業(yè)績(jī)考評(píng)工作的若干規(guī)定》以案件質(zhì)量主要評(píng)價(jià)指標(biāo)的主體框架為基礎(chǔ)，在微觀上細(xì)化了個(gè)人績(jī)效的具體內(nèi)容。兩者邏輯一致、內(nèi)核相承，有效實(shí)現(xiàn)了組織績(jī)效與個(gè)人績(jī)效的有效銜接。因此，在推進(jìn)個(gè)人考核的同時(shí)，要同步抓好部門、條線和院考核，實(shí)現(xiàn)個(gè)人、部門和全院工作目標(biāo)有機(jī)統(tǒng)一、工作力量有序聯(lián)動(dòng)、整體工作有效開展。

       四是既要加強(qiáng)先進(jìn)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，又要加強(qiáng)對(duì)滯后地區(qū)的督促指導(dǎo)。建議最高檢和各省級(jí)檢察院都對(duì)考核工作情況進(jìn)行一次回顧，然后采取“抓兩頭、帶中間”的方法，推動(dòng)考核工作全面提高。對(duì)考核工作做得好的，要總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)；對(duì)工作滯后的，要加強(qiáng)督促指導(dǎo)；對(duì)借鑒外省考核系統(tǒng)但尚未完成本地化適配的，要抓緊適配到位、上線運(yùn)行，并在實(shí)踐中不斷完善。

       進(jìn)一步重視考核結(jié)果運(yùn)用，強(qiáng)化獎(jiǎng)優(yōu)罰劣導(dǎo)向。一要拉開績(jī)效獎(jiǎng)金分配差距，杜絕“平均主義”。二要結(jié)合考核結(jié)果合理確定各部門“優(yōu)秀”等次名額，防止不顧考核結(jié)果按人數(shù)分配。三要結(jié)合考核做實(shí)檢察官員額退出工作。對(duì)此，態(tài)度要堅(jiān)決，方法要人性化。如上海建立“事先督促提醒告知機(jī)制”，對(duì)考核可能不合格的，及時(shí)提醒，并給予專題調(diào)訓(xùn)、崗位帶教和一定的整改期。整改未達(dá)要求的，堅(jiān)決退出員額。四要把考核結(jié)果作為選拔任用的重要依據(jù)，提高考核結(jié)果的運(yùn)用度。還要根據(jù)考核結(jié)果發(fā)現(xiàn)檢察官的長(zhǎng)項(xiàng)與短板，合理調(diào)配檢力資源。五要及時(shí)公布考核結(jié)果，讓干部及時(shí)了解自身業(yè)績(jī)情況、存在的問題和所處位置，及時(shí)查漏補(bǔ)缺、改進(jìn)工作。

       進(jìn)一步完善考核系統(tǒng)，提高智能化水平。一要優(yōu)化數(shù)據(jù)自動(dòng)抓取功能，提高考核項(xiàng)目自動(dòng)抓取覆蓋率和準(zhǔn)確率，使系統(tǒng)不僅能用，更要好用。二要提升系統(tǒng)便捷度、友好度。在考核系統(tǒng)成熟定型的基礎(chǔ)上，逐步“做減法”，減少不必要的功能，使之更加簡(jiǎn)潔、明了。三要加強(qiáng)對(duì)考核結(jié)果的智能分析，對(duì)檢察官辦案質(zhì)效的長(zhǎng)項(xiàng)、短板精準(zhǔn)“畫像”，這既利于檢察官本人查漏補(bǔ)缺，也便于領(lǐng)導(dǎo)分析研判，合理使用檢力資源。四是建議最高檢統(tǒng)籌推進(jìn)全國(guó)檢察業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)2.0建設(shè)，盡快將業(yè)務(wù)系統(tǒng)和考核系統(tǒng)統(tǒng)一到同一網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，避免在多個(gè)系統(tǒng)間來回操作所帶來的繁瑣和疏漏。

       （作者為最高檢咨詢委員會(huì)主任，原黨組成員、副檢察長(zhǎng)。本文詳見《人民檢察》2021年第23期，系作者于2021年10月27日在最高檢舉行的領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)務(wù)講座上的授課內(nèi)容，刊發(fā)時(shí)有修改）