近日，由銅陵市檢察機(jī)關(guān)提起公訴的一起場外配資案，經(jīng)銅陵市銅官區(qū)法院依法作出判決，認(rèn)定吳某平等6被告人犯非法經(jīng)營罪，分別判處有期徒刑6個(gè)月至1年零6個(gè)月不等實(shí)刑，對吳某平、翁某芳、陳某吳、丁某判處最高5倍罰金，對朱某松、林某判處一倍罰金。6被告人均未上訴，一審判決生效。該案系2020年3月1日修訂后的證券法實(shí)施后我省首例場外配資刑事案件。
銅陵市銅官區(qū)檢察院指控，2020年3月至9月，吳某平、翁某芳、陳某吳以杭州某公司名義從事股票場外配資業(yè)務(wù)；其中吳某平全面負(fù)責(zé)，翁某芳、陳某吳聯(lián)系金主和客戶，朱某松、林某參與具體業(yè)務(wù)。
該公司采用系統(tǒng)分倉模式，由吳某平引入易管家軟件進(jìn)行風(fēng)控，即客戶（資金需求方）向公司繳納保證金，金主（資金供應(yīng)方）按照1:4至1:8不等的杠桿比例將相應(yīng)配資資金轉(zhuǎn)入自己實(shí)際控制的證券賬戶內(nèi)，朱某松、林某給客戶分配分倉系統(tǒng)賬戶（虛擬子賬戶）及密碼，并設(shè)置預(yù)警線、平倉線?？蛻敉ㄟ^專用客戶端使用該系統(tǒng)買賣股票，交易委托先發(fā)至分倉系統(tǒng)，分倉系統(tǒng)再通過一個(gè)或多個(gè)真實(shí)的證券賬戶委托證券公司下單入場交易。
為確保金主資金安全，朱某松、林某通過軟件后臺實(shí)時(shí)監(jiān)控。當(dāng)客戶股票交易虧損至其保證金的60%時(shí)，系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警，要求客戶追加保證金；若未及時(shí)追加導(dǎo)致繼續(xù)虧損至其保證金的50%時(shí)，系統(tǒng)強(qiáng)制平倉?？蛻粽＝灰状滟Y行為結(jié)束后，杭州某公司將保證金、盈利等資金返還客戶，從中賺取利息差。至案發(fā)，吳某平等人撮合華某某等11名金主向何某某等20余名客戶場外配資達(dá)4300余萬元，獲利24萬元。另查明，翁某芳單獨(dú)以出借賬戶模式為丁某等客戶場外配資290萬元，獲利5000余元。丁某以銅陵某公司名義在銅陵地區(qū)從事股票場外配資業(yè)務(wù)，通過翁某芳為客戶場外配資153萬元，獲利1.2萬元。
檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，吳某平等人的行為不是民間高利借貸，具有證券融資融券業(yè)務(wù)特征，相關(guān)公司屬于無經(jīng)營資質(zhì)而非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，且是對接真實(shí)盤的配資行為，應(yīng)以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。結(jié)合各被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的具體表現(xiàn)，分別以確定刑或幅度刑方式建議法院對6名被告人判處有期徒刑6個(gè)月至1年零8個(gè)月不等的實(shí)刑，并對其中4名經(jīng)營者身份的被告人適用最高5倍罰金。
銅官區(qū)法院經(jīng)公開開庭審理，采納了檢察機(jī)關(guān)的指控意見及量刑建議，6名被告人均當(dāng)庭表示自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。一審法院遂作出上述判決。
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