近日，由安徽省銅陵市檢察機(jī)關(guān)提起公訴的一起場(chǎng)外配資案，經(jīng)銅陵市銅官區(qū)法院依法作出判決，認(rèn)定吳某平等六被告人犯非法經(jīng)營(yíng)罪，分別判處有期徒刑六個(gè)月至一年零六個(gè)月不等實(shí)刑，對(duì)吳某平、翁某芳、陳某吳、丁某判處最高五倍罰金，對(duì)朱某松、林某判處一倍罰金。六被告人均未上訴，一審判決生效。該案系2020年3月1日新《證券法》實(shí)施后安徽省首例場(chǎng)外配資刑事案件。 

　　銅陵市銅官區(qū)檢察院指控，2020年3月至9月，吳某平、翁某芳、陳某吳以杭州某公司名義從事股票場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)；其中吳某平全面負(fù)責(zé)，翁某芳、陳某吳聯(lián)系金主和客戶(hù)，朱某松、林某參與具體業(yè)務(wù)。 

　　該公司采用系統(tǒng)分倉(cāng)模式，由吳某平引入易管家軟件進(jìn)行風(fēng)控，即客戶(hù)（資金需求方）向公司繳納保證金，金主（資金供應(yīng)方）按照1：4至1：8不等的杠桿比例將相應(yīng)配資資金轉(zhuǎn)入自己實(shí)際控制的證券賬戶(hù)內(nèi)，朱某松、林某給客戶(hù)分配分倉(cāng)系統(tǒng)賬戶(hù)（虛擬子賬戶(hù)）及密碼，并設(shè)置預(yù)警線(xiàn)、平倉(cāng)線(xiàn)?？蛻?hù)通過(guò)專(zhuān)用客戶(hù)端使用該系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)股票，交易委托先發(fā)至分倉(cāng)系統(tǒng)，分倉(cāng)系統(tǒng)再通過(guò)一個(gè)或多個(gè)真實(shí)的證券賬戶(hù)委托證券公司下單入場(chǎng)交易。 

　　為確保金主資金安全，朱某松、林某通過(guò)軟件后臺(tái)實(shí)時(shí)監(jiān)控。當(dāng)客戶(hù)股票交易虧損至其保證金的60%時(shí)系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警，要求客戶(hù)追加保證金；若未及時(shí)追加導(dǎo)致繼續(xù)虧損至其保證金的50%時(shí)，系統(tǒng)強(qiáng)制平倉(cāng)。客戶(hù)正常交易待配資行為結(jié)束后，杭州某公司將保證金、盈利等資金返還客戶(hù)，從中賺取利息差。至案發(fā)，吳某平等人撮合華某某等11位金主向何某某等20余位客戶(hù)場(chǎng)外配資達(dá)4300余萬(wàn)元，獲利24萬(wàn)元。另查明，翁某芳單獨(dú)以出借賬戶(hù)模式為丁某等客戶(hù)場(chǎng)外配資290萬(wàn)元，獲利5000余元。丁某以銅陵某公司名義在銅陵地區(qū)從事股票場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，通過(guò)翁某芳為客戶(hù)場(chǎng)外配資153萬(wàn)元，獲利1.2萬(wàn)元。 

　　檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，吳某平等人的行為不是民間高利借貸，具有證券融資融券業(yè)務(wù)特征，相關(guān)公司屬于無(wú)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)而非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，且是對(duì)接真實(shí)盤(pán)的配資行為，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。結(jié)合各被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的具體表現(xiàn)，分別以確定刑或幅度刑方式建議法院對(duì)六名被告人判處有期徒刑六個(gè)月至一年零八個(gè)月不等的實(shí)刑，并對(duì)其中四名經(jīng)營(yíng)者身份的被告人適用最高五倍罰金。 

　　銅陵市銅官區(qū)法院經(jīng)公開(kāi)開(kāi)庭審理，采納了檢察機(jī)關(guān)的指控意見(jiàn)及量刑建議，六被告人均當(dāng)庭表示自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。一審法院遂作出上述判決。