惠企暖企 普法先行

【導(dǎo)語】今年4月，安徽省法宣辦會同省委宣傳部、省委網(wǎng)信辦、省高院、省檢察院等12家單位，在全省部署開展“惠企暖企 普法先行”主題普法活動。

為加強以案釋法，充分發(fā)揮典型案例引領(lǐng)示范作用，安徽省檢察院特選取部分典型案例，進一步強化企業(yè)法治宣傳，深化依法治企。今天推出第二期：懲治受賄行賄違法犯罪篇——王某對非國家工作人員行賄案。

王某對非國家工作人員行賄案

金融領(lǐng)域 對非國家工作人員行賄 房產(chǎn)代持 監(jiān)檢配合 認罪認罰

監(jiān)察機關(guān)與檢察機關(guān)加強銜接配合，堅決貫徹落實黨中央受賄行賄一起查的重大決策部署，對金融領(lǐng)域巨額行賄違法犯罪行為依法嚴厲懲處，形成聯(lián)合懲戒行賄犯罪的工作合力，共同防范化解金融領(lǐng)域重大風(fēng)險，服務(wù)保障經(jīng)濟社會健康發(fā)展。檢察機關(guān)辦理審查起訴案件，應(yīng)當(dāng)積極貫徹寬嚴相濟刑事司法政策，對于犯罪嫌疑人真誠悔罪、自愿認罪認罰且符合適用條件的，依法適用認罪認罰從寬制度辦理。

【基本案情】

被告人王某，男，1962年8月出生，漢族，安徽某融資擔(dān)保有限公司實際控制人。

2016年10月至2020年3月期間，被告人王某為謀取不正當(dāng)利益，為感謝以及繼續(xù)獲得安徽某銀行原黨委書記、董事長顧某對其公司在擔(dān)保、貸款審批、不良貸款化解等方面的關(guān)照，送給顧某共計2159余萬元人民幣，其中分五次主動送給顧某人民幣共計2046萬元，用于為顧某購買三套房產(chǎn)及支付物業(yè)管理費用。為了掩蓋房屋實際產(chǎn)權(quán)人，按照顧某的安排，被告人王某將三套房產(chǎn)登記在顧某的三名親屬名下，并簽署了房屋代持協(xié)議，房屋代持協(xié)議交由顧某統(tǒng)一保管。

王某涉嫌對非國家工作人員行賄罪一案由某縣監(jiān)察委員會立案調(diào)查并移送某縣人民檢察院審查起訴。2021年2月，某縣人民檢察院以王某涉嫌對非國家工作人員行賄罪向某縣人民法院提起公訴，2021年3月15日公開開庭審理，同年5月6日某縣人民法院作出判決，采納了檢察機關(guān)的量刑建議，以被告人王某犯對非國家工作人員行賄罪，判處其有期徒刑四年二個月，并處罰金人民幣一百萬元。

（一）運用監(jiān)檢會商機制，統(tǒng)籌推進受賄行賄犯罪案件查處。某縣監(jiān)察委在調(diào)查安徽某銀行董事長非國家工作人員受賄案過程中，發(fā)現(xiàn)王某涉嫌對非國家工作人員行賄犯罪線索，且數(shù)額巨大。檢察機關(guān)應(yīng)某縣監(jiān)察委商請，提前介入審查案件后，認為王某構(gòu)成對非國家工作人員行賄罪，并就進一步查清事實、完善證據(jù)、強制措施以及準(zhǔn)確認定行賄人的不正當(dāng)利益等，提出提前介入反饋意見。同時，針對王某認罪認罰從寬制度的適用，檢察機關(guān)充分聽取監(jiān)察機關(guān)意見，并就量刑建議情況向監(jiān)察機關(guān)及時通報，實現(xiàn)打擊行賄犯罪的合力。

（二）嚴密證據(jù)體系，嚴格把握案件質(zhì)量。王某涉嫌對非國家工作人員行賄犯罪金額巨大，在利益輸送的方式上，涉案資金流水復(fù)雜，部分行賄事實以有借有還的假象予以掩蓋；為規(guī)避查處，王某將行賄的資金大多轉(zhuǎn)化為房產(chǎn)，且由受賄人顧某親屬予以代持，作案手段隱蔽、專業(yè)，增加了案件事實認定和證據(jù)審查分析的難度。監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)嚴把案件事實關(guān)、證據(jù)關(guān)，從資金的來源、走向等客觀證據(jù)入手，抓住以貸謀私核心，緊盯異常決策事項，梳理厘清相關(guān)資金流水，構(gòu)建了嚴密的證據(jù)體系，確保案件事實清楚，證據(jù)確實、充分，王某涉嫌對非國家工作人員行賄犯罪受到法律的嚴肅追究。

（三）加強釋法說理，促使自愿認罪認罰。審查起訴階段，針對王某思想上出現(xiàn)反復(fù)，檢察機關(guān)充分釋法說理，促使其逐步轉(zhuǎn)變認罪態(tài)度，最終如實、穩(wěn)定供述了全部行賄事實，并表示自愿認罪認罰。檢察機關(guān)向辯護律師細致說明量刑情節(jié)和法律依據(jù)，以及因綜合考慮王某在民營企業(yè)經(jīng)營中對當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)所做貢獻、歸案后的認罪悔罪態(tài)度等實際情況，決定給予從寬處理的量刑建議，促使被告人王某認罪服法，在律師的見證下自愿簽署《認罪認罰具結(jié)書》。庭審中被告人王某真誠認罪、悔罪，自愿預(yù)繳罰金，法院采納檢察機關(guān)指控意見和量刑建議，王某表示服判不上訴。

【典型意義】

（一）堅持受賄行賄一起查，反腐無禁區(qū)、全覆蓋、零容忍。監(jiān)察、檢察機關(guān)加強協(xié)作配合，注重對重點領(lǐng)域行賄線索的分析研判，加強會商，凝聚共識，在嚴懲受賄的同時，也敢于向“圍獵者”亮劍，加強工作協(xié)作，打出反腐敗“組合拳”，一體推進受賄行賄的查處，斬斷腐敗問題利益鏈，破除權(quán)錢交易網(wǎng)，讓圍獵者付出應(yīng)有的代價，彰顯對行賄零容忍的堅定決心，在全社會倡導(dǎo)廉潔守法理念。

（二）圍繞大局履行職責(zé)，積極防范化解金融風(fēng)險。金融安全事關(guān)全社會發(fā)展穩(wěn)定，權(quán)錢交易對商業(yè)銀行工作人員滲透腐蝕，不僅嚴重破壞了職務(wù)廉潔性，也造成了不良貸款上升及信用減值等問題，易引發(fā)金融風(fēng)險。辦理行賄案件時要突出重點，進一步加大對破壞市場競爭秩序、威脅金融安全的巨額行賄、多次行賄犯罪的打擊力度，對構(gòu)成犯罪的行賄行為，絕不姑息，徹底鏟除滋生腐敗的土壤，推動金融領(lǐng)域反腐敗工作深入開展，確保國家金融安全，為經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展提供有力保障。

（三）準(zhǔn)確適用刑事政策，努力實現(xiàn)辦案“三個效果”。對民營企業(yè)涉嫌刑事犯罪的，既依法打擊犯罪，又準(zhǔn)確適用寬嚴相濟刑事政策，營造法治化營商環(huán)境。被告人認罪認罰的，應(yīng)綜合考量犯罪的性質(zhì)、情節(jié)、后果、認罪悔罪態(tài)度等情況，提出從輕量刑建議，促使行賄犯罪案件辦理達到政治、法律和社會“三個效果”的有機統(tǒng)一，增強類案示范效應(yīng)。

企業(yè)須知

《中華人民共和國刑法》第一百六十四條　為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。

《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、一百七十條、一百七十一條

第十五條　犯罪嫌疑人、被告人自愿如實供述自己的罪行，承認指控的犯罪事實，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。

第一百七十條　人民檢察院對于監(jiān)察機關(guān)移送起訴的案件，依照本法和監(jiān)察法的有關(guān)規(guī)定進行審查。人民檢察院經(jīng)審查，認為需要補充核實的，應(yīng)當(dāng)退回監(jiān)察機關(guān)補充調(diào)查，必要時可以自行補充偵查。

對于監(jiān)察機關(guān)移送起訴的已采取留置措施的案件，人民檢察院應(yīng)當(dāng)對犯罪嫌疑人先行拘留，留置措施自動解除。人民檢察院應(yīng)當(dāng)在拘留后的十日以內(nèi)作出是否逮捕、取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住的決定。在特殊情況下，決定的時間可以延長一日至四日。人民檢察院決定采取強制措施的期間不計入審查起訴期限。

第一百七十一條　人民檢察院審查案件的時候，必須查明：

（一）犯罪事實、情節(jié)是否清楚，證據(jù)是否確實、充分，犯罪性質(zhì)和罪名的認定是否正確；

（二）有無遺漏罪行和其他應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的人；

（三）是否屬于不應(yīng)追究刑事責(zé)任的；

（四）有無附帶民事訴訟；

（五）偵查活動是否合法。

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、四十六條

第四十五條　監(jiān)察機關(guān)根據(jù)監(jiān)督、調(diào)查結(jié)果，依法作出如下處置：

（一）對有職務(wù)違法行為但情節(jié)較輕的公職人員，按照管理權(quán)限，直接或者委托有關(guān)機關(guān)、人員，進行談話提醒、批評教育、責(zé)令檢查，或者予以誡勉；

（二）對違法的公職人員依照法定程序作出警告、記過、記大過、降級、撤職、開除等政務(wù)處分決定；

（三）對不履行或者不正確履行職責(zé)負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員，按照管理權(quán)限對其直接作出問責(zé)決定，或者向有權(quán)作出問責(zé)決定的機關(guān)提出問責(zé)建議；

（四）對涉嫌職務(wù)犯罪的，監(jiān)察機關(guān)經(jīng)調(diào)查認為犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分的，制作起訴意見書，連同案卷材料、證據(jù)一并移送人民檢察院依法審查、提起公訴；

（五）對監(jiān)察對象所在單位廉政建設(shè)和履行職責(zé)存在的問題等提出監(jiān)察建議。

監(jiān)察機關(guān)經(jīng)調(diào)查，對沒有證據(jù)證明被調(diào)查人存在違法犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)撤銷案件，并通知被調(diào)查人所在單位。

第四十六條　監(jiān)察機關(guān)經(jīng)調(diào)查，對違法取得的財物，依法予以沒收、追繳或者責(zé)令退賠；對涉嫌犯罪取得的財物，應(yīng)當(dāng)隨案移送人民檢察院。

《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第八條、第十一條

第八條 犯行賄罪,具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”:

(一)行賄數(shù)額在一百萬元以上不滿五百萬元的；

(二)行賄數(shù)額在五十萬元以上不滿一百萬元,并具有本解釋第七條第二款第一項至第五項規(guī)定的情形之一的；

(三)其他嚴重的情節(jié)。

為謀取不正當(dāng)利益，向國家工作人員行賄，造成經(jīng)濟損失數(shù)額在一百萬元以上不滿五百萬元的，應(yīng)當(dāng)認定為刑法第三百九十條第一款規(guī)定的“使國家利益遭受重大損失”。

第十一條 刑法第一百六十三條規(guī)定的非國家工作人員受賄罪、第二百七十一條規(guī)定的職務(wù)侵占罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點,按照本解釋關(guān)于受賄罪、貪污罪相對應(yīng)的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍、五倍執(zhí)行。

刑法第二百七十二條規(guī)定的挪用資金罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”以及“進行非法活動”情形的數(shù)額起點,按照本解釋關(guān)于挪用公款罪“數(shù)額較大”“情節(jié)嚴重”以及“進行非法活動”的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍執(zhí)行。

刑法第一百六十四條第一款規(guī)定的對非國家工作人員行賄罪中的“數(shù)額較大”“數(shù)額巨大”的數(shù)額起點,按照本解釋第七條、第八條第一款關(guān)于行賄罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的二倍執(zhí)行。